PROGRAMMA

Milano – giovedì 17 ottobre 2019
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 – 17.00)


Le principali novità introdotte dalla V Direttiva Antiriciclaggio
– obiettivi della Direttiva UE 2018/843 del 30 maggio 2018 (c.d. V Direttiva)
– ambito applicativo e nuovi soggetti obbligati
– modifiche al D. Lgs. 231 nel Decreto del Consiglio dei Ministri del 1° luglio 2019
– principali impatti per gli intermediari finanziari
– processo di recepimento in Italia
Avv. Andrea Conso


Focus su nuove tecnologie e sviluppo sostenibile
– FinTech, RegTech e SupTech
– utilizzo delle innovazioni tecnologiche ai fini della customer due diligence
– crowdfunding
– finanza sostenibile
– flussi finanziari illeciti
Avv. Barbara Bandiera


Il processo di adeguata verifica della clientela
– contenuto e modalità di esecuzione dell’adeguata verifica della clientela
– differenze tra adeguata verifica ordinaria e semplificata
– identificazione, verifica dei dati, raccolta informazioni su scopo e natura
– profilatura della clientela basata sui fattori di rischio
– indici di rischio per clientela, prodotti, servizi, canali, aree geografiche
– impatti sul controllo costante nel tempo
Dott. Massimo Baldelli


L’adeguata verifica rafforzata, la persona politicamente esposta, il titolare effettivo, il trust e il Registro centrale
– fattori di rischio elevato e obblighi di adeguata verifica rafforzata
– nuova definizione di PEP (Persona Politicamente Esposta)
– criteri per l’individuazione del titolare effettivo
– trust e comunicazione del titolare effettivo
– Registro centrale del titolare effettivo
Dott. Filippo Berneri


Il nuovo assetto dei presidi organizzativi antiriciclaggio
– Regolamento di Banca d’Italia ed esiti della consultazione
– principio di proporzionalità e approccio basato sul rischio
– novità nei compiti e nelle responsabilità degli organi aziendali
– cosa cambia per la Funzione Antiriciclaggio e il Responsabile SOS
– obblighi di conservazione e di segnalazione
– sistemi interni di whistleblowing
Avv. Guido Pavan
Dott.ssa Arianna Locati


L’autovalutazione aziendale del rischio riciclaggio e di finanziamento del terrorismo
– processo di autovalutazione del rischio dei destinatari
– individuazione del rischio inerente, delle vulnerabilità e del rischio residuo
– matrice di determinazione del rischio residuo
– linee guida per la conduzione del Risk Assesment
– simulazione di autovalutazione del rischio AML/CFT
Dott. Massimiliano Forte


Il regime delle sanzioni penali e amministrative
– reati di riciclaggio, autoriciclaggio e finanziamento del terrorismo
– proventi da reato tributario e reati presupposto del riciclaggio
– sanzioni penali e amministrative nel D. Lgs 231/2007
– impatti sui compliance-programs nel D. Lgs. 231/2001
– giurisprudenza e casi pratici
Avv. Marco Morabito


QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.