PROGRAMMA

Milano – giovedì 13 dicembre 2018
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 – 17.00)


Il reato di riciclaggio, autoriciclaggio e finanziamento del terrorismo
– reati di riciclaggio, reimpiego e finanziamento del terrorismo
– reato di autoriciclaggio
– proventi da reato tributario e reati presupposto del riciclaggio
– disposizioni penali antiriciclaggio nel D. Lgs 231/2007
– impatti sui compliance-programs nel D. Lgs. 231/2001
– giurisprudenza e casi pratici
Avv. Marco Morabito


Il processo di adeguata verifica della clientela
– approccio basato sul rischio
– differenze tra adeguata verifica ordinaria, semplificata e rafforzata
– identificazione, verifica dei dati, raccolta informazioni su scopo e natura
– adeguata verifica tramite terzi e operatività a distanza
– profilatura della clientela basata sui fattori di rischio
– impatti sul controllo costante nel tempo
Avv. Tiziana Ballarini


La persona politicamente esposta, il titolare effettivo, il trust e il registro centrale
– nuova definizione di PEP (Persona Politicamente Esposta)
– criteri per l’individuazione del titolare effettivo
– verifica dei dati del titolare effettivo
– trust e comunicazione del titolare effettivo
– registro centrale del titolare effettivo
Dott. Massimo Baldelli


Il nuovo assetto dei presidi organizzativi antiriciclaggio
– processo e criteri di autovalutazione del rischio riciclaggio
– compiti degli organi aziendali, della Funzione Antiriciclaggio e del Responsabile SOS
– sistemi interni di segnalazione (cd. whistleblowing)
– conservazione dei dati e AUI (Archivio Unico Informatico)
– segnalazioni cd. oggettive
Avv. Guido Pavan
Dott.ssa Arianna Locati


Nuove tecnologie e antiriciclaggio
– FinTech, RegTech e SupTech
– utilizzo delle innovazioni tecnologiche ai fini della customer due diligence
– LEI code
– virtual currencies
– human trafficking: link con le virtual currencies e indicatori di anomalia
– crowdfunding
– case studies
Avv. Barbara Bandiera


Le principali novità introdotte dalla V Direttiva Antiriciclaggio
– obiettivi della Direttiva Ue 2018/843 del 30 maggio 2018 (c.d. V Direttiva)
– ambito applicativo e nuovi soggetti obbligati
– novità del Registro dei titolari effettivi e in tema di trust e istituti giuridici affini
– novità in tema di adeguata verifica della clientela
– processo di recepimento in Italia
– antiriciclaggio e criptovalute: le novità della V Direttiva AML
Avv. Andrea Conso
Dott. Luigi Martinotti


QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.