PROGRAMMA

Milano – giovedì 23 maggio 2019
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 – 17.00)


Il nuovo assetto dei presidi organizzativi antiriciclaggio
– nuovo Regolamento di Banca d’Italia ed esiti della consultazione
– principio di proporzionalità e approccio basato sul rischio
– novità nei compiti e nelle responsabilità degli organi aziendali
– cosa cambia per la Funzione Antiriciclaggio e il Responsabile SOS
– processo e criteri di autovalutazione del rischio riciclaggio
Avv. Guido Pavan
Dott.ssa Arianna Locati


Il processo di adeguata verifica della clientela
– contenuto e modalità di esecuzione dell’adeguata verifica della clientela
– differenze tra adeguata verifica ordinaria e semplificata
– identificazione, verifica dei dati, raccolta informazioni su scopo e natura
– profilatura della clientela basata sui fattori di rischio
– indici di rischio per clientela, prodotti, servizi, canali, aree geografiche
– impatti sul controllo costante nel tempo
Dott. Massimo Baldelli


L’adeguata verifica rafforzata, la persona politicamente esposta, il titolare effettivo, il trust e il Registro centrale
– fattori di rischio elevato e obblighi di adeguata verifica rafforzata
– nuova definizione di PEP (Persona Politicamente Esposta)
– criteri per l’individuazione del titolare effettivo
– trust e comunicazione del titolare effettivo
– Registro centrale del titolare effettivo
Dott. Filippo Berneri


Gli obblighi di conservazione e di segnalazione
– nuova disciplina sulla conservazione dei dati
– istituzione di adeguati sistemi informatici o dell’AUI (Archivio Unico Informatico)
– impatti sulle segnalazioni aggregate antiriciclaggio (SARA)
– nuovo Regolamento di Banca d’Italia sulle segnalazioni oggettive
– sistemi interni di whistleblowing
– modalità operative delle segnalazioni e supporti applicativi
Dott. Massimiliano Forte


Le principali novità introdotte dalla V Direttiva Antiriciclaggio
– obiettivi della Direttiva Ue 2018/843 del 30 maggio 2018 (c.d. V Direttiva)
– ambito applicativo e nuovi soggetti obbligati
– principali modifiche al D. Lgs. 231 proposte dal MEF
– processo di recepimento in Italia
– Antiriciclaggio e criptovalute
Avv. Andrea Conso


Sviluppo sostenibile e flussi finanziari illeciti
– nozione di flussi finanziari illeciti
– finanza sostenibile
– UN 2030 Agenda for Sustainable Development
– Sustainable Development Goals
– contrasto dei flussi finanziari illeciti: il ruolo della Banca Mondiale e del Fondo Monetario Internazionale
Avv. Barbara Bandiera


Il regime delle sanzioni penali e amministrative
– reati di riciclaggio, autoriciclaggio e finanziamento del terrorismo
– proventi da reato tributario e reati presupposto del riciclaggio
– sanzioni penali e amministrative nel D. Lgs 231/2007
– impatti sui compliance-programs nel D. Lgs. 231/2001
– giurisprudenza e casi pratici
Avv. Marco Morabito


QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.