Antiriciclaggio adeguata verifica della clientela: procedure, metodologie applicative, controlli e ispezioni

ROMA, GIOVEDÌ 17 OTTOBRE 2013
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 - 18.00)

Gli obblighi di adeguata verifica della clientela: i principali impatti sulle procedure
- matrice di rischio riciclaggio e finanziamento del terrorismo
- rilevazione delle informazioni dal cliente, tra autodichiarazioni e controlli documentali
- predisposizione dei punti di controllo di primo e secondo livello: possibili soluzioni
Dott. Gian Luca Greco

I riflessi degli obblighi di adeguata verifica nelle procedure e nei controlli
- funzioni aziendali coinvolte e processo deliberativo
- individuazione dei presupposti per l’applicazione di obblighi semplificati e rafforzati
- declinazione degli adempimenti operativi e dei controlli al ricorrere di situazioni non standard
Dott. Giancarlo Guarnaccia

L’esecuzione da parte di terzi dell’adeguata verifica: la specificità delle misure richieste
- tipologie e competenze delle varie categorie di collaboratori alla luce della nuova configurazione degli obblighi
- rischi ed opportunità nell’utilizzo di attestazioni, bonifici e carte di pagamento per l’adempimento degli obblighi
- aspetti critici nell’adeguamento delle procedure interne e dei controlli sulle reti
- disciplina degli obblighi per gli intermediari extracomunitari non inclusi in “White List” e per i clienti intermediati in ipotesi di servizi di investimento, gestione collettiva, mandati fiduciari
- configurazione delle responsabilità per l’esecuzione degli obblighi di adeguata verifica e delle registrazioni in AUI
Dott. Massimiliano Forte

I profili operativi legati all’impossibilità di effettuare l’adeguata verifica
- possibili ipotesi di tempistiche per la verifica dei dati
- esemplificazioni sull’operatività in assenza di adeguata verifica
- presupposti e modalità per l’interruzione del rapporto
- rapporto tra obbligo di astensione e segnalazione di operazione sospetta
Dott. Gian Luca Greco

Il titolare effettivo: modalità di determinazione e peculiarità
- modalità di identificazione e calcolo: esemplificazioni
- casi particolari: fondazioni, trust (esemplificazioni), casse di previdenza, società coperative
- titolare effettivo nelle imprese di assicurazione: il tema del beneficiario polizza
- caso particolare: il titolare effettivo nel contratto per conto altrui
- possibili tesi sulla nozione di titolare effettivo
- novità in tema di registrazione in AUI del titolare effettivo
Dott. Valerio Pisoni

Esemplificazioni per un’ipotetica check list di ispezione
- adeguatezza delle misure previste e dei controlli previsti per i vari livelli di adeguata verifica
- conservazione delle evidenze e della documentazione rilevante
- persone giuridiche prive di titolare effettivo: estrazione ed analisi
- analisi dell’operatività dei rapporti e adeguata verifica incompleta
- analisi della formazione svolta
Dott. Alessandra Amati

ROMA, MERCOLEDI' 16 OTTOBRE 2013
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 - 18.00)
Gli obblighi di registrazione nell’Archivio Unico Informatico (AUI): modifiche procedurali e informatiche
- adeguamento dei tracciati alle nuove disposizioni
- due diligence dell’intermediario in caso di outsourcing
- controlli periodici sulla qualità dell’AUI: modalità e strumenti
- principali tipologie di informazioni rilevanti
- registrazione del titolare effettivo
Dott. Tommaso Ogliaro
Dott. Ugo Guarrera

La profilatura della clientela e il controllo costante del cliente (Profiling e Monitoring) in tema di adeguata verifica
- metodologie e modalità applicative della profilatura della clientela secondo i criteri stabiliti dal nuovo Provvedimento di Banca d’Italia
- costruzione di indicatori rilevanti ai fini del controllo costante del rapporto
- utilizzo degli indicatori rilevanti anche ai fini delle valutazioni in materia di operazioni sospette (SOS)
- elaborazione di una reportistica ad hoc per il monitoraggio dei rapporti continuativi
Avv. Silva Annovazzi

Le novità sugli obblighi di registrazione per le imprese assicurative
- tenuta dell’AUI nelle imprese di assicurazione
- come impostare le registrazioni in presenza di intermediari assicurativi o altri soggetti terzi collocator
- contraente e beneficiario della polizza: traduzione in registrazioni AUI
Dott. Enrico Gili

Gli obblighi di registrazione: i controlli tipici in caso di ispezione
- test sul corretto utilizzo delle causali: l’utilizzo dei diagnostici in via preventiva
- registrazione del titolare effettivo: casistica e principali errori
- controlli sui codici di attività economica del cliente
Dott. Elisa Francesconi

L’outsourcing degli adempimenti “Anti Money Laundering” (AML)
- requisiti richiesti per i fornitori e valutazioni preventive degli intermediari
- gestione degli adempimenti AML a livello infragruppo: operatività e responsabilità
- presidi interni in caso di outsourcing: determinazione e formalizzazione dei controlli
- oggetto dei flussi informativi con l’outsourcer e con le funzioni aziendali
Avv. Mauro M. Tosello

Il ruolo della Guardia di Finanza nella gestione della normativa antiriciclaggio
- recenti tecniche di riciclaggio
- evasione fiscale come reato presupposto
- attività ispettiva
- contrasto al finanziamento del terrorismo: strumenti di prevenzione e reazione
Ten. Col.t.St. Paolo Borrelli

La nuova operatività per le società fiduciarie
- società fiduciarie e adeguata verifica della clientela
- titolare effettivo nel mandato fiduciario: individuazione e problematicità
- strumenti utilizzati a supporto dell’adeguata verifica
- controllo costante delle operazioni finanziarie
- nuove registrazioni in AUI per le società fiduciarie
Dott. Matteo Sagona

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI
Al fine di consentire l'approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all'indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell'ambito del convegno.

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