Antiriciclaggio: la nuova disciplina per banche e intermediari finanziari

Milano – mercoledì 13 dicembre 2017
(ore 9.00 – 13.00 / 14.00 – 17.00)

La IV Direttiva Antiriciclaggio: recepimento in Italia e contesto internazionale
- evoluzione del quadro normativo Antiriciclaggio
- scenario normativo internazionale
- focus sul FinTech/RegTech
- finalità e principi della IV Direttiva Antiriciclaggio
- principali novità del D. Lgs. 25 maggio 2017, n. 90
- time table dell’entrata in vigore
Avv. Barbara Bandiera

I nuovi obblighi di adeguata verifica ordinaria e semplificata
- contenuto e modalità di esecuzione dell’adeguata verifica della clientela
- novità in tema di profilatura della clientela basata sugli indici di rischio
- nuova definizione di persona politicamente esposta (PEP)
- indici di rischio per clientela, prodotti, servizi, canali, aree geografiche
- linee guida delle Autorità di vigilanza europee
Dott. Filippo Berneri

La disciplina del titolare effettivo, del Registro centrale e l’adeguata verifica rafforzata
- criteri per la determinazione della titolarietà effettiva
- informazioni sulla titolarità effettiva ed il registro centrale del titolare effettivo
- limitazione all’accesso al Registro dei titolari effettivi
- trust e comunicazione del titolare effettivo
- impatti sull’esecuzione degli obblighi di adeguata verifica rafforzata
Avv. Antonio Di Giorgio

Il regime delle segnalazioni delle operazioni sospette
- principio della collaborazione attiva
- modalità di segnalazione da parte degli intermediari bancari e finanziari
- tutela del segnalante e i divieti di comunicazione
- obblighi di astensione
Prof. Avv. Eugenio Maria Mastropaolo

L’autovalutazione del rischio riciclaggio
- autovalutazione del rischio sovranazionale e nazionale
- processo di autovalutazione del rischio degli intermediari
- impatti sugli assetti organizzativi: principio di proporzionalità
- linee guida delle Autorità di vigilanza per implementare il risk assesment AML
- indicatori di monitoraggio del rischio AML/CFT
Avv. Guido Pavan

L’evoluzione della funzione Antiriciclaggio
- impatto su sistemi, procedure e controlli interni dell’adozione dell’approccio basato sul rischio
- supervisione degli obblighi di conservazione delle informazioni
- modalità di conservazione dei dati e destino dell’AUI
- organizzazione dei presidi e formazione del personale
- rapporti con gli organi sociali, l’Alta Direzione e le altre funzioni di controllo
- obblighi di reportistica alle Autorità di Vigilanza
Dott.ssa Simona Sorgonà

Il regime delle sanzioni penali e amministrative
- sanzioni penali e amministrative
- focus selle sanzioni per mancata segnalazione di operazioni sospette
- impatti in tema di responsabilità amministrativa dell’ente (D. Lgs. 231/2001)
- sistemi interni di segnalazione delle violazioni (cd. sistemi di whistleblowing)
- giurisprudenza italiana ed europea e casi pratici
Avv. Marco A. Morabito

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI
Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

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