Antiriciclaggio: le nuove disposizioni di Banca d'Italia

PROVVEDIMENTO 3 APRILE 2013 SULL'ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA (Art. 7, comma 2, D.Lgs. 231/2007) - TENUTA DELL'ARCHIVIO UNICO INFORMATICO (Art. 37, commi 7 e 8, D.Lgs. 231/2007)

Programma

ROMA, GIOVEDI' 30 MAGGIO 2013
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 - 18.00)

L’impatto operativo dell'applicazione del nuovo provvedimento di Banca d'Italia sull'adeguata verifica della clientela

• definizioni, ambito di applicazione e soggetti interessati
• modalità di valutazione del rischio
• adeguata verifica semplificata e rafforzata
• novità sul controllo costante nel corso del rapporto continuativo
Avv. Marco ZECHINI


Le implicazioni nel rapporto col cliente
• criteri di valutazione: le procedure
• operatività del cliente
• movimentazioni in contante
• scopo e natura del rapporto o dell’operazione
Dott. Francesco RESCIGNO
Dott. Giancarlo GUARNACCIA



Le nuove regole della compliance antiriciclaggio in ambito assicurativo

• esecuzione da parte di terzi degli obblighi di adeguata verifica
• operatività a distanza
• organizzazione, procedure e controlli interni
• gestione del rischio antiriciclaggio/antiterrorismo nell’ambito dei gruppi
• gruppi assicurativi con operatività “cross-border”
Dott. Enrico GILI



Le modifiche alla tenuta dell'AUI

• architettura dell’AUI nella nuova disciplina della Banca d’Italia
• verifiche dell’intermediario sull’alimentazione, coerenza, integrità e correttezza delle registrazioni
• responsabilità dell’intermediario e degli Organi di controllo nel caso di irregolarità nella tenuta dell’AUI
Dott. Tommaso OGLIARO
Dott. Ugo GUARRERA



I nuovi presidi antiriciclaggio e gli standard internazionali

• linee metodologiche del GAFI: aspettative
• operatività con Paesi non equivalenti
• spunti di riflessione sulla IV Direttiva
• adeguata verifica nei confronti di intermediari extracomunitari
Dott. Tommaso SOLAZZO


La gestione della normativa antiriciclaggio da parte della Guardia di Finanza
• recenti tecniche di riciclaggio
• evasione fiscale come reato presupposto
• attività ispettiva
• contrasto al finanziamento del terrorismo: strumenti di prevenzione e reazione
Cap. Davide GIANGIORGI


La nuova operatività per le società fiduciarie
• mandati fiduciari ed adeguata verifica
• problematiche per l’individuazione del titolare effettivo
• metodologie di adeguata verifica dei fiducianti
• controllo costante del rapporto
• tenuta dell’AUI e criticità delle diverse metodologie di registrazioni
Dott. Matteo SAGONA


ROMA, VENERDI' 31 MAGGIO 2013
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 - 18.00)

Le novità del provvedimento di Bankit sul profilo di rischio antiriciclaggio

• elementi sul cliente, su rapporto ed operazioni per la valutazione del rischio di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo
• predisposizione del questionario alla clientela
• modello di profilazione e peso da attribuire ai singoli elementi
• aggiornamento del profilo di rischio ed impatto sull’obbligo di segnalazione delle operazioni sospette
• profilo di rischio nel gruppo bancario
Avv. Pierluigi OLIVA



Il processo di identificazione nell'ambito degli obblighi di adeguata verifica

• presussposti per l'effettuazione degli adempimenti: operatività esclusa, operazione occasionale, presenza di sospetti sul cliente
• modalità di identificazione di cliente ed esecutore: le specificità per le persone giuridiche
• identificazione del titolare effettivo: elementi distintivi sulla natura giuridica del cliente
• documentazione a supporto dell’adeguata verifica: casi critici
• obblighi di conservazione
Avv. Pierluigi OLIVA



I nuovi obblighi di adeguata verifica: il processo di acquisizione delle informazioni su scopo e natura del rapporto continuativo e delle operazioni occasionali

• informazioni necessarie ed ulteriori
• declinazione dell’obbligo sul profilo di rischio effettivo del cliente: esemplificazioni
• fonti di raccolta delle informazioni: estensione e modalità dell’obbligo di verifica delle dichiarazioni del cliente
• informazioni da raccogliere per le operazioni occasionali: casi pratici
Dott. Gian Luca GRECO


Il controllo costante nel corso del rapporto continuativo
• finalità del controllo e rapporti con gli altri obblighi antiriciclaggio
• declinazione dell’obbligo in funzione del soggetto: clienti istituzionali, Pubblica Amministrazione, cliente estero
• declinazione dell’obbligo in funzione dell'operatività: rapporti online, rapporti tramitati
• modalità e frequenza dei controlli: vantaggi e limiti di diagnostici e controlli remoti
Dott. Gian Luca GRECO


L’impossibilità di effettuare l'adeguata verifica: l'obbligo di astensione
• tempistiche previste per la verifica dei dati
• casistiche e limiti dell’operatività in assenza di adeguata verifica
• procedura per l’interruzione del rapporto
• rapporto tra obbligo di astensione ed operatività sospetta: esemplificazioni
Avv. Mauro M. TOSELLO


Le nuove misure semplificate e gli obblighi rafforzati di adeguata verifica
• ipotesi soggettive ed oggettive di adeguata verifica semplificata
• obblighi semplificati e rafforzati e profilo di rischio del cliente
• ampliamento dei casi di obblighi rafforzati
• operatività a distanza: acquisizione e verifica dei dati identificativi ottenuti per corrispondenza
• controlli sulle PEPs e sui politici italiani
• utilizzo di contante e banconote di grosso taglio
Dott. Elisa FRANCESCONI


L’esecuzione da parte di terzi dell'adeguata verifica e gli obblighi tra intermediari e nei confronti di clienti intermediati
• obblighi di adeguata verifica eseguiti da terzi
• categorie di collaboratori diverse competenze: aspetti operativi
• modalità di esecuzione degli obblighi: attestazioni, bonifici, carte di pagamento
• adeguamento delle procedure interne e dei controlli sulle reti
• misure sugli intermediari extracomunitari non inclusi in White List (per servizi di investimento, gestione collettiva, mandati fiduciari)
• responsabile dell’esecuzione degli obblighi e registrazioni in AUI
Dott. Massimiliano FORTE


QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l'approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all'indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell'ambito del convegno.

Relatori
Dott. Massimiliano FORTE

Managing Partner
Tema srl - Milano

Dott. Elisa FRANCESCONI

Forensic Anti-Money Laundering Services
PriceWaterhouseCoopers

Cap. Davide GIANGIORGI

Comandante Sezione Riciclaggio
Gruppo Tutela Mercato dei Capitali
Nucleo Polizia Tributaria
Guardia di Finanza
Torino

Dott. Enrico GILI

Funzionario Servizio Legale ANIA

Dott. Gian Luca GRECO

Docente di Diritto dell’Economia
Università di Siena
Partner Studio Legale Atrigna & Partners - Milano

Dott. Giancarlo GUARNACCIA

Responsabile Antiriciclaggio
Iccrea Banca

Dott. Ugo GUARRERA

Referente
Procedure Informatiche
Iside spa

Dott. Tommaso OGLIARO

Direttore
Direzione Compliance e Anriciclaggio
BCC di Roma

Avv. Pierluigi OLIVA

Avvocato in Roma

Dott. Francesco RESCIGNO

Responsabile Rischi Operativi
Compliance e Antiriciclaggio
Iccrea Banca

Dott. Matteo SAGONA

Responsabile Area Normativa e Regolamentare
Assofiduciaria

Dott. Tommaso SOLAZZO*

Componente Delegazione Italiana del GAFI
Gruppo d’Azione Finanziaria Internazionale

* la relazione è svolta a titolo personale e non coinvolge l'Amministrazione di appartenenza

Avv. Mauro M. TOSELLO

Responsabile
Divisione Diritto Bancario
Studio Legale Associato Martinez & Novebaci
Milano

Avv. Marco ZECHINI

Partner
DLA Piper
Roma

Responsabile di progetto
Avv. Massimo Jorio

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    Per ulteriori informazioni, invitiamo a consultare la sezione dedicata alle risposte sulle modalità di partecipazione e svolgimento degli eventi Convenia.

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    Equity Partner Studio Legale Weigmann

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    CEO Miller Group

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    AVV. ELENA ROSSIGNOLI
    Responsabile Servizio Affari Societari e Legali Pitagora S.p.a.

    Io e le Colleghe della mia direzione seguiamo con interesse e piacere gli eventi di Convenia, su temi giuridici di attualità e rilievo, con relatori di alto livello ed un’efficiente organizzazione.

    DOTT. EMANUELE MARTINO
    Financial Analyst and Corporate Finance Advisor Teda Advisors

    Partecipo da anni ai corsi di Convenia e ne apprezzo da sempre l’approccio innovativo e il puntuale aggiornamento formativo.

    AVV. PAOLO MELLI
    Avvocato del Foro di Reggio Emilia

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