Antiriciclaggio: le nuove disposizioni di Banca d'Italia su organizzazione e controlli interni

Lunedì 25 Settembre 2023
Evento in videoconferenza

(ore 9.30 - 13.00 / 14.00 - 16.00)

Il nuovo Provvedimento di Banca d’Italia del 1 agosto 2023 in tema di organizzazione e controlli interni antiriciclaggio
- quadro normativo antiriciclaggio di riferimento e applicazione delle linee guida EBA del 14 giugno 2022
- destinatari del provvedimento di Banca d’Italia: il caso delle branches/succursali e della LPS e i casi di esclusione di alcune categorie di operatori
- principali novità del provvedimento di Banca d’Italia, esito del processo di consultazione e impatti sul sistema di controllo interno antiriciclaggio
- predisposizione della Gap Analysis e aggiornamento della Policy e del Manuale Antiriciclaggio
- tempi di entrata in vigore e relativo piano di azione delle modifiche organizzative
Avv. Giancarlo Ranucci

Il nuovo ruolo dell’esponente aziendale responsabile per l’antiriciclaggio
- responsabilità degli organi aziendali (CdA, AD, Collegio Sindacale) in materia antiriciclaggio
- nomina e requisiti del Consigliere responsabile per l’antiriciclaggio
- principio di proporzionalità ed eventuale coincidenza con il Responsabile Antiriciclaggio
- compiti del Consigliere responsabile per l’antiriciclaggio
- flussi informativi da e verso il Consigliere responsabile per l’antiriciclaggio
Avv. Antonio Di Giorgio

Gli impatti del provvedimento di Banca d’Italia del 1 agosto 2023 sulla Funzione Antiriciclaggio
- assetti organizzativi dei controlli antiriciclaggio
- requisiti del Responsabile Antiriciclaggio e ruolo del sostituto
- compiti della Funzione Antiriciclaggio e novità in tema di adeguata verifica rafforzata
- rapporti con il Consigliere responsabile per l’antiriciclaggio e con le altre funzioni di controllo interno
- nuovo schema della relazione annuale del Responsabile Antiriciclaggio per la Banca d’Italia
Avv. Guido Pavan

Le novità in materia di esternalizzazione dei compiti della Funzione Antiriciclaggio
- normativa di riferimento in caso di esternalizzazioni delle funzioni di controllo
- assetti organizzativi in caso di outsourcing dei compiti della Funzione Antiriciclaggio
- svolgimento dei compiti attribuiti alla Funzione Antiriciclaggio in outsourcing: esemplificazioni e casi pratici
- piano di attività e flussi informativi da e verso il fornitore
- compiti di monitoraggio del Responsabile Antiriciclaggio
Dott.ssa Arianna Locati

Il Responsabile della Segnalazione delle Operazioni Sospette e i nuovi indicatori di anomalia delle operazioni sospette UIF (Provvedimento del 12/05/2023)
- individuazione e nomina del Responsabile Segnalazione delle Operazioni Sospette (SOS)
- requisiti e compiti del Responsabile SOS e regime delle incompatibilità
- nuovi indicatori di anomalia delle transazioni pubblicati dall’UIF
- gestione degli alert automatici e della segnalazione delle operazioni sospette
- analisi e valutazione delle casistiche più rilevanti delle 34 macro-classi di indicatori
Avv. Corrado Ghielmi

Gli impatti del provvedimento di Banca d’Italia del 1 agosto 2023 sui Gruppi bancari e finanziari
- ruolo della Capogruppo nella definizione degli assetti organizzativi antiriciclaggio
- nomina del consigliere responsabile per l’antiriciclaggio e del responsabile antiriciclaggio di Gruppo
- strategie, politiche e procedure di Gruppo antiriciclaggio
- modelli operativi e coordinamento tra Capogruppo e singole società componenti del gruppo
- gestione delle operazioni sospette nei Gruppi
Avv. Luca Gandolfi

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al grupo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

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L'eventuale disdetta della propria partecipazione deve essere comunicata in forma scritta entro 7 giorni lavorativi (sabato e domenica esclusi) dalla data di svolgimento dell'evento formativo. Nel caso in cui la disdetta pervenga oltre tale termine, o si verifichi la mancata partecipazione dell'iscritto al corso, la quota di iscrizione verrà addebitata per intero. Sarà comunque premura di Convenia inviare al partecipante gli atti del convegno.

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