Antiriciclaggio: le nuove Linee Guida EBA sull'adeguata verifica

Webinar - Linee Guida EBA del 1° marzo 2021, Provvedimento di Banca d’Italia del 24 marzo 2020, Provvedimento dell’UIF del 25 agosto 2020, Direttiva UE n. 1673/2018

processo di adeguata verifica della clientela
identificazione del titolare effettivo e registro centrale
modalità di identificazione a distanza del cliente
esecuzione da parte di terzi degli obblighi di adeguata verifica
obblighi di conservazione dei dati
lotta al riciclaggio e profili penali

Programma

Mercoldì 23 Giugno 2021
Evento in videoconferenza

(ore 9.30 – 13.00 / 14.00 - 16.30)

 

Il processo di adeguata verifica della clientela alla luce delle nuove Linee Guida EBA
- destinatari, obiettivi e finalità delle nuove Linee Guida EBA del 1° marzo 2021
- contenuto e modalità di esecuzione dell’adeguata verifica della clientela
- profilatura della clientela basata sui fattori di rischio
- indici di rischio per clientela, prodotti, servizi, canali, aree geografiche
- focus sulla adeguata verifica rafforzata a fronte di specifici rischi: PEP, Paesi Terzi ad alto rischio, cybercrime
Avv. Andrea Conso
Avv. Sabrina Galmarini

 

L’identificazione del titolare effettivo e il registro centrale
- criteri per l’individuazione del titolare effettivo alla luce delle nuove Linee Guida EBA del 1 marzo 2021
- identificazione del titolare effettivo in via residuale
- titolare effettivo nelle PA e nelle imprese controllate dallo Stato
- casi particolari: il titolare effettivo nelle Trust company, Fiduciarie, SGR, SICAF, fondi di private equity, fondi pensioni, casse di previdenza
- funzione del Registro centrale del titolare effettivo
Dott. Filippo Berneri

 

Le modalità di svolgimento dell’identificazione a distanza del cliente
- emergenza COViD-19 e impatti sulla identificazione a distanza
- disposizioni in materia di operatività a distanza alla luce delle nuove Linee Guida EBA del 1 marzo 2021
- identificazione tramite identità digitale e uso di firme digitali
- procedura di video-identificazione prevista da Banca d’Italia
Avv. Corrado Ghielmi

 

L’esecuzione da parte di terzi degli obblighi di adeguata verifica
- ambito di applicazione e responsabilità
- impatti delle nuove Linee Guida EBA del 1 marzo 2021
- contenuto e modalità di esecuzione degli obblighi
- attestazione rilasciata dai terzi
- casi particolari ed esemplificazioni
Dott. Massimiliano Forte

 

Gli obblighi di conservazione dei dati e delle informazioni in materia antiriciclaggio
- destinatari, obiettivi e finalità del Provvedimento di Banca d’Italia del 24 marzo 2020
- contenuto e modalità di conservazione dei dati e delle informazioni
- disciplina dell’archivio standardizzato: operatività semplice e complessa, ipotesi di esenzione
- presidi di controllo sulla corretta tenuta dell’archivio standardizzato
- ruolo e responsabilità della funzione Antiriciclaggio
- Provvedimento dell’UIF del 25 agosto 2020 sulle Segnalazioni Aggregate Antiriciclaggio (SARA)
Avv. Guido Pavan
Dott.ssa Arianna Locati


La Direttiva UE n. 1673/2018
per la lotta al riciclaggio mediante il diritto penale
- premessa illustrativa della Direttiva Europea 1673/2018
- riciclaggio “consapevole”: azioni penalmente rilevanti
- obblighi di giurisdizione per gli stati membri: punibilità del riciclaggio commesso all’estero
- focus su responsabilità degli enti (D.Lgs. 231/01)
- recepimento in Italia e adeguamento delle norme penali e processuali penali
Avv. Marco Morabito


QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al grupo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

Relatori
Dott. Filippo Berneri

Partner
AC Annunziata & Conso

Avv. Andrea Conso

Partner
AC Annunziata & Conso 

Dott. Massimiliano Forte

Managing Partner
Tema Consulenza srl

Avv. Sabrina Galmarini

Of Counsel
AC Annunziata & Conso 

Avv. Corrado Ghielmi

Associate
Studio Legale Cappelli RCCD

Dott.ssa Arianna Locati

Senior Consultant
Eddystone srl

Avv. Marco Morabito

Founder
Studio Legale Lexiura

Avv. Guido Pavan

Partner
Eddystone srl

Responsabile di progetto
Avv. Massimo Jorio

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    Equity Partner Studio Legale Weigmann

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    CEO Miller Group

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    AVV. ELENA ROSSIGNOLI
    Responsabile Servizio Affari Societari e Legali Pitagora S.p.a.

    Io e le Colleghe della mia direzione seguiamo con interesse e piacere gli eventi di Convenia, su temi giuridici di attualità e rilievo, con relatori di alto livello ed un’efficiente organizzazione.

    DOTT. EMANUELE MARTINO
    Financial Analyst and Corporate Finance Advisor Teda Advisors

    Partecipo da anni ai corsi di Convenia e ne apprezzo da sempre l’approccio innovativo e il puntuale aggiornamento formativo.

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    Avvocato del Foro di Reggio Emilia

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