Antiriciclaggio: le nuove Linee Guida EBA sull'adeguata verifica

Mercoldì 23 Giugno 2021
Evento in videoconferenza

(ore 9.30 – 13.00 / 14.00 - 16.30)

Il processo di adeguata verifica della clientela alla luce delle nuove Linee Guida EBA
- destinatari, obiettivi e finalità delle nuove Linee Guida EBA del 1° marzo 2021
- contenuto e modalità di esecuzione dell’adeguata verifica della clientela
- profilatura della clientela basata sui fattori di rischio
- indici di rischio per clientela, prodotti, servizi, canali, aree geografiche
- focus sulla adeguata verifica rafforzata a fronte di specifici rischi: PEP, Paesi Terzi ad alto rischio, cybercrime
Avv. Andrea Conso
Avv. Sabrina Galmarini

L’identificazione del titolare effettivo e il registro centrale
- criteri per l’individuazione del titolare effettivo alla luce delle nuove Linee Guida EBA del 1 marzo 2021
- identificazione del titolare effettivo in via residuale
- titolare effettivo nelle PA e nelle imprese controllate dallo Stato
- casi particolari: il titolare effettivo nelle Trust company, Fiduciarie, SGR, SICAF, fondi di private equity, fondi pensioni, casse di previdenza
- funzione del Registro centrale del titolare effettivo
Dott. Filippo Berneri

Le modalità di svolgimento dell’identificazione a distanza del cliente
- emergenza COViD-19 e impatti sulla identificazione a distanza
- disposizioni in materia di operatività a distanza alla luce delle nuove Linee Guida EBA del 1 marzo 2021
- identificazione tramite identità digitale e uso di firme digitali
- procedura di video-identificazione prevista da Banca d’Italia
Avv. Corrado Ghielmi

L’esecuzione da parte di terzi degli obblighi di adeguata verifica
- ambito di applicazione e responsabilità
- impatti delle nuove Linee Guida EBA del 1 marzo 2021
- contenuto e modalità di esecuzione degli obblighi
- attestazione rilasciata dai terzi
- casi particolari ed esemplificazioni
Dott. Massimiliano Forte

Gli obblighi di conservazione dei dati e delle informazioni in materia antiriciclaggio
- destinatari, obiettivi e finalità del Provvedimento di Banca d’Italia del 24 marzo 2020
- contenuto e modalità di conservazione dei dati e delle informazioni
- disciplina dell’archivio standardizzato: operatività semplice e complessa, ipotesi di esenzione
- presidi di controllo sulla corretta tenuta dell’archivio standardizzato
- ruolo e responsabilità della funzione Antiriciclaggio
- Provvedimento dell’UIF del 25 agosto 2020 sulle Segnalazioni Aggregate Antiriciclaggio (SARA)
Avv. Guido Pavan
Dott.ssa Arianna Locati

La Direttiva UE n. 1673/2018 per la lotta al riciclaggio mediante il diritto penale
- premessa illustrativa della Direttiva Europea 1673/2018
- riciclaggio “consapevole”: azioni penalmente rilevanti
- obblighi di giurisdizione per gli stati membri: punibilità del riciclaggio commesso all’estero
- focus su responsabilità degli enti (D.Lgs. 231/01)
- recepimento in Italia e adeguamento delle norme penali e processuali penali
Avv. Marco Morabito

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al grupo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

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