Antiriciclaggio: recenti provvedimenti di Banca d’Italia e recepimento della V Direttiva

D. Lgs. 125/2019 di recepimento della V Direttiva AML
Provvedimento di Banca d’Italia del 30/7/2019
Provvedimento di Banca d’Italia del 26/3/2019
VI Direttiva Antiriciclaggio
organizzazione, procedure e controlli interni
autovalutazione del rischio riciclaggio
adeguata verifica della clientela
segnalazione delle operazioni sospette
regime sanzionatorio

Programma

Milano, martedì 19 Febbraio 2020

(ore 9.00 – 13.30 / 14.30 – 17.00)

 

Alla luce delle importanti novità introdotte dai recenti provvedimenti di Banca d’italia e dalla V Direttiva AML (recepita con D. Lgs. 125/2019) sugli adempimenti in materia di antiriciclaggio e sul contrasto del finanziamento al terrorismo, l’incontro organizzato da Convenia – alla presenza di autorevoli esperti in materia – offrirà un’attenta disamina del D. Lgs. 125/2019 di recepimento della V Direttiva AML, dei Provvedimenti di Banca d’Italia del 30/7/2019 e del 26/3/2019, della VI Direttiva Antiriciclaggio, dell’organizzazione, delle procedure e dei controlli interni, dell’autovalutazione del rischio riciclaggio, dell’adeguata verifica della clientela, della segnalazione delle operazioni sospette e del regime sanzionatorio.


Gli impatti delle recenti disposizioni di Banca d’Italia su organizzazione, procedure e controlli interni

– principio di proporzionalità nel disegno degli assetti organizzativi
– distinzione tra policy motivata e procedura antiriciclaggio
– compiti e responsabilità della funzione antiriciclaggio
– reporting della funzione antiriciclaggio agli organi sociali e alla Banca d’Italia
– esternalizzazione della funzione antiriciclaggio alla luce delle linee guida EBA sull’outsourcing
Dott. Massimo Baldelli

 

La simulazione dell’esercizio di autovalutazione del rischio riciclaggio
– criteri metodologici di Banca d’Italia per l’autovalutazione
– indicatori del rischio inerente: esemplificazioni
– metrica della vulnerabilità e dei presidi di mitigazione: casi pratici
– rischio inerente e azioni di miglioramento: proposte operative
– schema di relazione dell’esercizio di autovalutazione
Avv. Guido Pavan
Dott.ssa Arianna Locati

 

La gradazione del processo di adeguata verifica della clientela
– diverse tipologie di adeguata verifica in base al principio dell’approccio basato sul rischio
– fattori di rischio riciclaggio previsti dal Decreto e dal Provvedimento di Banca d’Italia
– quando applicare l’adeguata verifica semplificata
– come definire le misure di adeguata verifica rafforzata
– nuova definizione di PEP (persona politicamente esposta)
Avv. Andrea Conso
Avv. Paolo Roberto Amendola

 

La disciplina del titolare effettivo ed il registro centrale
– criteri per l’individuazione del titolare effettivo
– identificazione e verifica del titolare effettivo: casistica
– modalità di accesso al registro centrale del titolare effettivo
– trust e comunicazione del titolare effettivo
– società fiduciarie e obblighi di trasparenza
Dott. Filippo Berneri

 

L’identificazione a distanza e l’esecuzione dell’adeguata verifica da parte di terzi
– disposizioni specifiche in materia di operatività a distanza
– identificazione dei clienti in possesso dell’identità digitale
– modalità di svolgimento tramite sistemi di video-identificazione
– esecuzione da parte di terzi degli obblighi di adeguata verifica
– contenuto e modalità di esecuzione degli obblighi da parte dei terzi
Avv. Barbara Bandiera

 

La procedura delle segnalazioni delle operazioni sospette e delle comunicazioni oggettive
– collaborazione attiva richiesta dall’UIF agli intermediari finanziari
– nomina e revoca del Responsabile SOS
– compiti e responsabilità del Responsabile SOS e rapporti con la funzione antiriciclaggio
– indicatori di anomalia predisposti dall’UIF
– comunicazioni oggettive all’UIF: contenuto e modalità operative
Dott. Massimiliano Forte

 

Il regime delle sanzioni penali e amministrative
– reati di riciclaggio, autoriciclaggio e finanziamento del terrorismo
– proventi da reato tributario e reati presupposto del riciclaggio
– sanzioni penali e amministrative nel D. Lgs 231/2007
– novità introdotte dalla VI Direttiva antiriciclaggio
– giurisprudenza e casi pratici
Avv. Marco Morabito


QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

Relatori
Avv. Paolo Roberto Amendola

Associate
AC Annunziata & Conso

Dott. Massimo Baldelli

Amministratore Delegato
Eddystone srl

Avv. Barbara Bandiera

Knowledge Counsel
Studio Legale RCCD

Dott. Filippo Berneri

Partner
AC Annunziata & Conso

Avv. Andrea Conso

Partner
AC Annunziata & Conso

Dott. Massimiliano Forte

Managing Partner
Tema Consulenza srl

Dott.ssa Arianna Locati

Senior Consultant
Eddystone srl

Avv. Marco Morabito

Founder
Studio Legale Morabito

Avv. Guido Pavan

Partner
Eddystone srl

Responsabile di progetto
Avv. Massimo Jorio

Modulo acquisto atti

Per iscriverti all’evento compila il form sottostante.
Riceverai al più presto nella tua email conferma dell’iscrizione da parte del nostro team.

    Dati relativi all'evento



    Dati Personali








    Dati per la fatturazione














    I campi contrassegnati da (*) sono obbligatori
    L'accettazione della Privacy Policy è necessaria per il perfezionamento dell'acquisto

    I Suoi dati saranno trattati da Convenia S.r.l. – Titolare del trattamento – al fine di adempiere alla Sua richiesta di partecipazione a convegni e incontri formativi da essa organizzati. A tale scopo, è necessario il conferimento di tutti i dati richiesti nel modulo. Ai sensi dell’art. 130, comma 4 Codice Privacy, i Suoi dati potranno inoltre essere utilizzati per inviarLe via posta elettronica materiale informativo relativo alle iniziative future di Convenia, salvo che Lei si opponga al trattamento compilando la casella sottostante. Potrà comunque opporsi anche in futuro in ogni momento, anche tramite il link che sarà inserito in ogni comunicazione che le invieremo. La invitiamo a consultare l’informativa completa (www.convenia.it) per ottenere tutte le informazioni a tutela dei Suoi diritti, comprese le modalità di esercizio degli stessi.
    Se non desidera ricevere informazioni via e-mail relative ai servizi ed alle iniziative future di Convenia chiamare lo 011.889004 oppure scrivere una mail a info@convenia.it

    Modalità di pagamento

    Il pagamento va effettuato tramite bonifico bancario intestato a:

    Convenia srl
    Via San Massimo 12 | 10123 Torino
    c/o BANCO BPM Spa – FILIALE DI TORINO 16
    IBAN: IT 65 S 05034 01017 000000000135

    Il link per scaricare i contenuti acquistati sarà inviato alla mail indicata nel modulo di acquisto una volta ricevuto il pagamento; è possibile inviare all’indirizzo info@convenia.it la distinta del pagamento effettuato per ricevere il materiale prima dell’accredito effettivo della quota versata.

    Modalità di recesso:

    In ottemperanza alle vigenti normative in tema di commercio online, il Cliente ha 14 giorni – a partire dalla ricezione dei contenuti acquistati – per esercitare il proprio diritto di recesso.
    Per fare ciò, è sufficiente inviare una raccomandata A/R o una mail all’indirizzo info@convenia.it, indicando i propri dati personali e le modalità per l’accredito del rimborso.
    Tale diritto non può in alcun modo essere esercitato se è già avvenuto, anche solo parzialmente, il download dei contenuti acquistati.

    Se hai dei dubbi relativi alle modalità di iscrizione, pagamento e partecipazione ai nostri percorsi formativi, consulta le FAQ.

    VAI ALLE FAQ 

    Evento avvenuto il

    19 Febbraio 2020

    Scarica la brochure (PDF)

    ACQUISTA ORA

    per info sul costo e quote agevolate:

    011 88 90 04
    info@convenia.it

    CREDITI FORMATIVI

    L’evento è in fase di accreditamento (CFP) presso i Consigli degli Ordini Professionali competenti.

    QUOTA DI PARTECIPAZIONE

    L’acquisto comporta l’invio, da parte di Convenia, del link per il download di registrazioni, atti e pubblicazioni del convegno acquistato.
    Tale invio avverrà unicamente a seguito della ricezione, da parte di Convenia, dell’intero pagamento del convegno acquistato.
    Per ulteriori informazioni, invitiamo a consultare la sezione dedicata alle risposte sulle modalità di partecipazione e svolgimento degli eventi Convenia.

    Hai dei dubbi? Leggi COME PARTECIPARE

    Dicono di noi

    Recensioni e testimonianze dai nostri clienti:
    la prossima potrebbe essere LA TUA!

    AVV. MATTEO ROSSOMANDO
    Equity Partner Studio Legale Weigmann

    Convenia aggiorna sempre il modo di fare formazione e costituisce ormai un punto di riferimento del mercato

    PAUL RENDA
    CEO Miller Group

    La qualità della formazione è alla base dei percorsi professionali moderni. In Convenia lo hanno capito da tempo riuscendo ad intercettare le esigenze del mercato.

    AVV. ELENA ROSSIGNOLI
    Responsabile Servizio Affari Societari e Legali Pitagora S.p.a.

    Io e le Colleghe della mia direzione seguiamo con interesse e piacere gli eventi di Convenia, su temi giuridici di attualità e rilievo, con relatori di alto livello ed un’efficiente organizzazione.

    DOTT. EMANUELE MARTINO
    Financial Analyst and Corporate Finance Advisor Teda Advisors

    Partecipo da anni ai corsi di Convenia e ne apprezzo da sempre l’approccio innovativo e il puntuale aggiornamento formativo.

    AVV. PAOLO MELLI
    Avvocato del Foro di Reggio Emilia

    Convenia rappresenta il referente privilegiato per la mia esigenza di continuo aggiornamento professionale e un’occasione di proficuo confronto con colleghi preparati, in un reciproco scambio di know-how.

    Resta aggiornato
    sui percorsi formativi Convenia

    Iscriviti alla newsletter:
    per te subito un gradito omaggio di benvenuto.

    Effettua ora l’iscrizione e riceverai nella tua email pillole formative gratuite, insieme al calendario in anteprima dei corsi in programma.
    Inoltre, avrai subito in omaggio l’accesso a un video dal nostro archivio storico.

    Cosa aspetti?
    ISCRIVITI ORA

    Copyright 2024 Convenia srl | P. Iva 10336480016 | Privacy Policy | Cookie Policy

    chevron-down