Antiriciclaggio: recenti provvedimenti di Banca d'Italia e recepimento della V Direttiva

Milano, martedì 19 Febbraio 2020

(ore 9.00 – 13.30 / 14.30 - 17.00)

Alla luce delle importanti novità introdotte dai recenti provvedimenti di Banca d’italia e dalla V Direttiva AML (recepita con D. Lgs. 125/2019) sugli adempimenti in materia di antiriciclaggio e sul contrasto del finanziamento al terrorismo, l'incontro organizzato da Convenia - alla presenza di autorevoli esperti in materia - offrirà un'attenta disamina del D. Lgs. 125/2019 di recepimento della V Direttiva AML, dei Provvedimenti di Banca d’Italia del 30/7/2019 e del 26/3/2019, della VI Direttiva Antiriciclaggio, dell'organizzazione, delle procedure e dei controlli interni, dell'autovalutazione del rischio riciclaggio, dell'adeguata verifica della clientela, della segnalazione delle operazioni sospette e del regime sanzionatorio.

Gli impatti delle recenti disposizioni di Banca d’Italia su organizzazione, procedure e controlli interni
- principio di proporzionalità nel disegno degli assetti organizzativi
- distinzione tra policy motivata e procedura antiriciclaggio
- compiti e responsabilità della funzione antiriciclaggio
- reporting della funzione antiriciclaggio agli organi sociali e alla Banca d’Italia
- esternalizzazione della funzione antiriciclaggio alla luce delle linee guida EBA sull’outsourcing
Dott. Massimo Baldelli

La simulazione dell’esercizio di autovalutazione del rischio riciclaggio
- criteri metodologici di Banca d’Italia per l’autovalutazione
- indicatori del rischio inerente: esemplificazioni
- metrica della vulnerabilità e dei presidi di mitigazione: casi pratici
- rischio inerente e azioni di miglioramento: proposte operative
- schema di relazione dell’esercizio di autovalutazione
Avv. Guido Pavan
Dott.ssa Arianna Locati

La gradazione del processo di adeguata verifica della clientela
- diverse tipologie di adeguata verifica in base al principio dell’approccio basato sul rischio
- fattori di rischio riciclaggio previsti dal Decreto e dal Provvedimento di Banca d’Italia
- quando applicare l’adeguata verifica semplificata
- come definire le misure di adeguata verifica rafforzata
- nuova definizione di PEP (persona politicamente esposta)
Avv. Andrea Conso
Avv. Paolo Roberto Amendola

La disciplina del titolare effettivo ed il registro centrale
- criteri per l’individuazione del titolare effettivo
- identificazione e verifica del titolare effettivo: casistica
- modalità di accesso al registro centrale del titolare effettivo
- trust e comunicazione del titolare effettivo
- società fiduciarie e obblighi di trasparenza
Dott. Filippo Berneri

L’identificazione a distanza e l’esecuzione dell’adeguata verifica da parte di terzi
- disposizioni specifiche in materia di operatività a distanza
- identificazione dei clienti in possesso dell’identità digitale
- modalità di svolgimento tramite sistemi di video-identificazione
- esecuzione da parte di terzi degli obblighi di adeguata verifica
- contenuto e modalità di esecuzione degli obblighi da parte dei terzi
Avv. Barbara Bandiera

La procedura delle segnalazioni delle operazioni sospette e delle comunicazioni oggettive
- collaborazione attiva richiesta dall’UIF agli intermediari finanziari
- nomina e revoca del Responsabile SOS
- compiti e responsabilità del Responsabile SOS e rapporti con la funzione antiriciclaggio
- indicatori di anomalia predisposti dall’UIF
- comunicazioni oggettive all’UIF: contenuto e modalità operative
Dott. Massimiliano Forte

Il regime delle sanzioni penali e amministrative
- reati di riciclaggio, autoriciclaggio e finanziamento del terrorismo
- proventi da reato tributario e reati presupposto del riciclaggio
- sanzioni penali e amministrative nel D. Lgs 231/2007
- novità introdotte dalla VI Direttiva antiriciclaggio
- giurisprudenza e casi pratici
Avv. Marco Morabito

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

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