Antiriciclaggio

L'IMPATTO OPERATIVO DELLE DISPOSIZIONI DI ATTUAZIONE IN MATERIA DI ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA (D.LGS 231/07: PROVVEDIMENTO ATTUATIVO DI BANCA D'ITALIA)

Programma

MILANO, MARTEDI' 19 MARZO 2013
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 - 18.00)
Gli aspetti operativi per l’applicazione dei nuovi criteri di adeguata verifica della clientela: profili di maggior impatto per i destinatari
- definizioni
- ambito di applicazione e soggetti interessati
- modalità di valutazione del rischio
- adeguata verifica semplificata e rafforzata
- novità in tema di controllo costante nel corso del rapporto continuativo
Avv. Sergio Maria Battaglia


Le implicazioni nel rapporto col cliente
- criteri di valutazione: le procedure
- operatività del cliente
- movimentazioni in contante
- scopo e natura del rapporto o dell’operazione
Dott. Francesco Rescigno


La compliance antiriciclaggio in ambito assicurativo
- esecuzione da parte di terzi degli obblighi di adeguata verifica
- operatività a distanza
- organizzazione, procedure e controlli interni
- gestione del rischio antiriciclaggio/antiterrorismo nell’ambito dei gruppi
- gruppi assicurativi con operatività “cross-border”
Dott. Enrico Gili


Le modifiche alla tenuta dell’AUI
- architettura dell’AUI nella nuova disciplina della Banca d’Italia
- verifiche dell’intermediario sull’alimentazione, coerenza, integrità e correttezza delle registrazioni
- responsabilità dell’intermediario e degli Organi di controllo nel caso di irregolarità nella tenuta dell’AUI
Dott. Tommaso Ogliaro


I presidi antiriciclaggio e gli standard internazionali
- linee metodologiche del GAFI: aspettative
- operatività con Paesi non equivalenti
- spunti di riflessione sulla IV Direttiva
- adeguata verifica nei confronti di intermediari extracomunitari
Col. Tommaso Solazzo


La normativa antiriciclaggio e la Guardia di Finanza
- recenti tecniche di riciclaggio
- evasione fiscale come reato presupposto
- attività ispettiva
- contrasto al finanziamento del terrorismo: strumenti di prevenzione e reazione
Ten. Col. T. St. Luigi Vinciguerra


L’operatività per le Società Fiduciarie
- mandati fiduciari e l’adeguata verifica
- problematiche per l’individuazione del titolare effettivo
- metodologie di adeguata verifica dei fiducianti
- controllo costante del rapporto
- tenuta dell’AUI e criticità legate alle diverse metodologie di registrazioni
Dott. Matteo Sagona


MILANO, MERCOLEDI' 20 MARZO 2013
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 - 18.00)
Il profilo di rischio antiriciclaggio
- elementi sul cliente, sui rapporti e sulle operazioni per la valutazione del rischio di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo
- suggerimenti operativi per la predisposizione del questionario alla clientela
- logiche da adottare per il modello di profilazione e peso da attribuire ai singoli elementi
- aggiornamento del profilo di rischio ed impatto sull’obbligo di segnalazione delle operazioni sospette
- profilo di rischio nel gruppo bancario: autonomia e coerenza complessiva delle scelte
Prof. Toni Atrigna


Gli obblighi di adeguata verifica: il processo di identificazione
- presupposti per l’effettuazione degli adempimenti: operatività esclusa, operazione occasione, presenza di sospetti sul cliente
- modalità di identificazione di cliente ed esecutore: le specificità per le persone giuridiche
- modalità di identificazione del titolare effettivo: gli elementi distintivi in relazione alla natura giuridica del cliente
- documentazione a supporto dell’adeguata verifica: casi critici
obblighi di conservazione
Prof. Toni Atrigna


Gli obblighi di adeguata verifica: il processo di acquisizione delle informazioni su scopo e natura del rapporto
- informazioni necessarie ed ulteriori
- declinazione dell’obbligo sul profilo di rischio effettivo del cliente: esemplificazioni
- fonti di raccolta delle informazioni: estensione e modalità dell’obbligo di verifica delle dichiarazioni del cliente
- informazioni da raccogliere per le operazioni occasionali: casi pratici
Dott. Gian Luca Greco


Gli obblighi di adeguata verifica: il controllo costante in corso di rapporto
- finalità del controllo e rapporti con gli altri obblighi antiriciclaggio
- declinazione dell’obbligo in funzione del soggetto: clienti istituzionali, Pubblica Amministrazione, cliente estero
- declinazione dell’obbligo in funzione dell’operatività: rapporti on line, rapporti tramitati
- modalità e frequenza dei controlli: vantaggi e limiti di diagnostici e controlli remoti
Dott. Gian Luca Greco


L’impossibilità di effettuare l’adeguata verifica
- tempistiche previste per la verifica dei dati
- casistiche e limiti dell’operatività in assenza di adeguata verifica
- procedura per l’interruzione del rapporto
- rapporto tra obbligo di astensione ed operatività sospetta: esemplificazioni
Avv. Mauro M. Tosello


Gli obblighi di adeguata verifica semplificati e rafforzati
- ipotesi soggettive ed oggettive nelle quali è consentita l’adeguata verifica semplificata
- rapporto tra obblighi semplificati e rafforzati e profilo di rischio del cliente
- casi in cui occorre procedere con gli obblighi rafforzati
- possibili modalità di adempimento degli obblighi rafforzati
- operatività a distanza: l’acquisizione e la verifica dei dati identificativi ottenuti per corrispondenza
Dott. Elisa Francesconi


L’esecuzione da parte di terzi dell’adeguata verifica e gli obblighi tra intermediari e su clienti intermediati
- obblighi di adeguata verifica che possono essere eseguiti da terzi
- varie categorie di collaboratori e le loro diverse competenze: aspetti operativi
- modalità di esecuzione degli obblighi: attestazioni, bonifici, carte di pagamento
- adeguamento delle procedure interne e dei controlli sulle reti
- misure nei confronti degli intermediari extracomunitari non inclusi in White List e per i clienti intermediati in ipotesi di servizi di investimento, gestione collettiva, mandati fiduciari
- responsabile dell’esecuzione degli obblighi di adeguata verifica e delle registrazioni in AUI
Dott. Massimiliano Forte


QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l'approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all'indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell'ambito del convegno.

Relatori
Prof. Toni ATRIGNA

Professore a contratto di
Diritto del Mercato Finanziario
Università di Brescia
Studio Legale Atrigna & Partners

Avv. Sergio Maria BATTAGLIA

Componente Osservatorio Permanente Antiriciclaggio
Docente al Master “Giuristi e Consulenti di Impresa”
Università Roma Tre
Vice Presidente C.I.S.S.
Centro Internazionale Studi Luigi Sturzo

Dott. Massimiliano FORTE

Managing Partner
Tema srl - Milano

Dott. Enrico GILI

Funzionario
Servizio legale
ANIA

Dott. Gian Luca GRECO

Docente di Diritto dell’Economia
Università di Siena
Partner Studio Legale Atrigna & Partners
Milano

Dott. Tommaso OGLIARO

Direttore
Direzione Compliance e Antiriciclaggio
BCC di Roma

Dott. Francesco RESCIGNO

Responsabile Rischi Operativi Compliance e Antiriciclaggio
Gruppo Iccrea Banca

Dott. Matteo SAGONA

Responsabile Area Normativa e Regolamentare
Assofiduciaria

Col. Tommaso SOLAZZO

Componente Delegazione Italiana del GAFI
Gruppo d’Azione Finanziaria Internazionale

Avv. Mauro M. TOSELLO

Responsabile Divisione Diritto Bancario
Studio Legale Associato Martinez & Novebaci

T. Col. t.St. Luigi VINCIGUERRA

Capo Ufficio Operazioni
Nucleo Polizia Valutaria
Guardia di Finanza
Torino

Responsabili di progetto

Avv. Massimo Jorio
Dott.ssa Monica Amodeo
Dott.ssa Mariella Grisà

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    19 e 20 Marzo 2013

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    Per ulteriori informazioni, invitiamo a consultare la sezione dedicata alle risposte sulle modalità di partecipazione e svolgimento degli eventi Convenia.

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    Equity Partner Studio Legale Weigmann

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    CEO Miller Group

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    AVV. ELENA ROSSIGNOLI
    Responsabile Servizio Affari Societari e Legali Pitagora S.p.a.

    Io e le Colleghe della mia direzione seguiamo con interesse e piacere gli eventi di Convenia, su temi giuridici di attualità e rilievo, con relatori di alto livello ed un’efficiente organizzazione.

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    Financial Analyst and Corporate Finance Advisor Teda Advisors

    Partecipo da anni ai corsi di Convenia e ne apprezzo da sempre l’approccio innovativo e il puntuale aggiornamento formativo.

    AVV. PAOLO MELLI
    Avvocato del Foro di Reggio Emilia

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