Gli obblighi di adeguata verifica della clientela

MILANO, MERCOLEDI' 14 MARZO 2012
(ore 9.00 – 12.30 / 14.30 - 16.00)
Le disposizioni di Banca d'Italia in materia di adeguata verifica della clientela: l'approccio basato sul rischio nell'ottica di Basilea 3
• rischio di riciclaggio come nuovo rischio delle banche
• individuazione di "ulteriori" elementi di valutazione dei rischi
• profilatura dei clienti
Gli obblighi di adeguata verifica e la registrazione dei dati e delle informazioni
• verifica dei dati relativi al cliente
• riscontri relativi all'esecutore
• verifica sul titolare effettivo
• casistica: i trust e le organizzazioni no profit
• esame degli artt. 2359 e dell'art. 93 del TUF

La maggior "profondità" ed estensione delle verifiche
• bilanci
• dichiarazione dei redditi
• dichiarazioni IVA
• documenti e dichiarazioni provenienti da terzi
• scopo e natura del rapporto occasionale e continuativo
• ricorso al contante

Gli obblighi rafforzati di adeguata verifica
• prodotti e attività ad elevato rischio di riciclaggio
• operatività a distanza
• conti e rapporti con intermediari extracomunitari
• cliente oggetto di segnalazione di operazione sospetta
• banconote di grosso taglio
• modalità di rafforzamento dell'adeguata verifica

L'esecuzione degli obblighi di adeguata verifica tramite terzi
• ambito di applicazione e responsabilità
• contenuto e modalità d'esecuzione

La profilatura del cliente e la segnalazione di operazioni sospette
• nozione di pagamento con mezzi anormali
• presupposti della revocatoria
• analisi della giurisprudenza
• rischi per l'intermediario

L'utilizzo del contante e le operazioni sospette
• anomalia dell'operazione rispetto all'operatività ordinaria
• aggiornamento del profilo
• operazione anomala e operazione sospetta

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