I controlli sulle reti dei promotori finanziari

Milano – giovedi 12 maggio 2016
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 – 17.00)

Gli ambiti di responsabilità per Banche e SIM e il contesto di riferimento
- responsabilità dell’intermediario per il fatto del promotore: quadro giuridico e giurisprudenza
- rapporto con il cliente
- comportamenti devianti: la ricostruzione di alcune fattispecie tipiche
- vigilanza e controlli: limiti oggettivi della vigilanza (il cliente inesistente)
- presidi contrattuali ed operativi sul promotore
- presidi contrattuali ed operativi sul cliente
Avv. Carlo Emilio Esini

Le best practices in materia di individuazione dei soggetti preposti ai controlli sui promotori finanziari e i controlli a distanza
- sistema dei controlli di secondo e terzo livello sui promotori finanziari
- flussi informativi adeguati fra le due funzioni aziendali
- verifiche on site
- indicatori di anomalia per intercettare situazioni segnaletiche di possibili condotte irregolari
- efficacia nell’utilizzo degli indicatori e loro automazione
- frequenza di elaborazione degli indicatori
Dott. Luigi Gaffuri

Le best practices in materia di forme di contatto con la clientela e le ispezioni presso gli uffici dei promotori finanziari
- forme di contatto della clientela per intercettare le operazioni non autorizzate
- modalità di interazione nel continuo con la clientela
- profili per contemperare gli aspetti commerciali e rapporto fiduciario tra cliente e promotore
- verifiche ispettive presso il promotore finanziario; effetto sorpresa e modalità di svolgimento; una possibile check list
- aspetti patologici e fisiologici in sede di svolgimento delle verifiche on site dei promotori finanziari
Dott. Massimiliano Forte

Il ruolo degli indicatori di anomalia Assoreti
- controlli a distanza nella Comunicazione Consob n. 12130 dell’11 febbraio 2016
- codice di vigilanza sull'attività dei promotori finanziari
- rischio del mancato rispetto delle regole di condotta da parte del promotore finanziario
- rischio di occultamento al cliente delle perdite eventualmente subite o, nei casi più gravi, di sottrazione di valori di pertinenza del medesimo
- principio di proporzionalità di cui all’art. 4, comma 2, del Regolamento congiunto
Prof. Avv. Filippo Parrella
Avv. Angela Maria Carozzi

L’informatizzazione e l’automazione dei controlli
- passi fondamentali
- “cruscotto”: strumento di monitoraggio di tutte le fasi del rapporto contrattuale e operativo promotore – Cliente – intermediario finanziario o bancario e viceversa
Rag. Pierluigi Bevilini

I controlli della rete dei promotori. Il punto di vista degli operatori
Dott. Saverio Scelzo
Dott. Amos Stella

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI
Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

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