I nuovi criteri di adeguata verifica della clientela

D.LGS 231/07: PROVVEDIMENTO DI ATTUAZIONE DI BANCA D'ITALIA

Programma

MILANO, MARTEDI’ 5 FEBBRAIO 2013
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 – 18.00)
Le principali novità antiriciclaggio dei nuovi provvedimenti
– antiriciclaggio: tra prevenzione e repressione
– normativa antiriciclaggio come presidio della vigilanza bancaria
– rapporto tra l’evasione fiscale e l’antiriciclaggio
– gestione coordinata del rischio di riciclaggio con gli altri rischi sottoposti a vigilanza bancaria
– approccio basato sul rischio come presidio trasversale dell’organizzazione
– dall’adeguata verifica della clientela alla collaborazione attiva
Dott. Manlio D’Agostino


L’adeguata verifica ordinaria
– ambito di applicazione e soggetti interessati
– scopo e natura del rapporto o dell’operazione
– grado di dettaglio della verifica: impatti su procedure e sistemi di controllo
– verifica dei dati del cliente e dell’esecutore
– novità in tema di controllo costante nel corso del rapporto continuativo
– obbligo di astensione ed impossibilità di effettuare l’adeguata verifica
– obbligo di adeguata verifica semplificata
Avv. Sergio Maria Battaglia


La valutazione del rischio di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo
– nozione di rischio di riciclaggio e sua valutazione in concreto
– profili particolari: la costruzione di un “questionario KYC” sul cliente
– attendibilità delle informazioni fornite ed ulteriori analisi e riscontri
– dal dato al rischio: come effettuare la profilatura
– finalità di una corretta profilatura del rischio in fase iniziale e nel corso del rapporto continuativo
Dott. Luigi Concordia


L’adeguata verifica nell’ambito delle strutture di gruppo
– linee guida e policy antiriciclaggio di gruppo
– adeguata verifica e profilazione della clientela: novità per le strutture di gruppo ed aspetti operativi
– flussi informativi e condivisione delle informazioni tra controllate e capogruppo
– gestione del rischio di riciclaggio nei gruppi: nuove previsioni ed aspetti critici
Dott. Vincenzo Mirko Carlone


La segnalazione delle operazioni sospette: il quadro del 2012
– evoluzione del sistema delle operazioni sospette in relazione al mondo degli intermediari
– contrasto finanziario al riciclaggio anche nei suoi rapporti con l’Autorità Giudiziaria: principali aree di indagine
– analisi della relazione annuale UIF e dei report del MEF e delle Autorità investigative in materia di operazioni sospette
Dott. Nicola Mainieri*


Il ruolo della Guardia di Finanza
– attività investigative: elementi di attenzione e possibili casistiche di riciclaggio rilevanti
– ispezioni della Guardia di Finanzia: poteri, ambito di applicazione e limiti
– rapporto tra ispezioni in ambito antiriciclaggio e verifiche di natura fiscale
– contrasto al finanziamento del terrorismo: strumenti di prevenzione e reazione
Ten. Col. Giorgio Salerno


Il reato di riciclaggio nella giurisprudenza e nella dottrina penale
– riciclaggio e finanziamento del terrorismo: requisiti oggettivi e soggettivi, reati presupposto, concorso
– riciclaggio nella giurisprudenza: evoluzione della nozione e fattispecie rilevanti
– prospettive di modifica del reato di riciclaggio nell’ordinamento italiano
Dott. Gaspare Sturzo


MILANO, MERCOLEDI’ 6 FEBBRAIO 2013
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 – 18.00)
Le novità e gli aspetti di maggior rilievo nell’identificazione del titolare effettivo
– nozione di titolare effettivo per le persone fisiche e giuridiche nelle nuove disposizioni della Banca d’Italia: modalità di calcolo e dati da raccogliere
– adozione di misure adeguate per l’identificazione del titolare effettivo
– titolare effettivo nei rapporti continuativi con fondazioni, enti, cooperative, trust e società fiduciarie
– esemplificazioni ed analisi di casi pratici
Prof. Toni Atrigna


Gli obblighi rafforzati di adeguata verifica
– principi generali ed esemplificazioni
– operatività a distanza: principi normativi e possibili soluzioni pratiche
– operazioni di versamento di contanti e con banconote di grosso taglio
– persone politicamente esposte e persone residenti nel territorio nazionale “equivalenti”
Dott. Francesco Rescigno


L’esecuzione da parte di terzi degli obblighi di adeguata verifica
– presupposti, limiti e responsabilità
– differenze tra esecuzione da parte di terzi ed esternalizzazione
– relazione tra idonea attestazione, obblighi rafforzati ed esecuzione da parte di altri intermediari degli obblighi antiriciclaggio
– valutazione del rischio di riciclaggio
– distribuzione di prodotti e strumenti finanziari: chi risponde dell’adeguata verifica e cosa può essere svolto dal collocatore? Con che modalità?
Prof. Toni Atrigna


I rapporti e le operazioni tra intermediari: fattispecie particolari
– adeguata verifica nei confronti di intermediari extracomunitari: novità, differenze nel caso di Paesi ricompresi o meno nella White List del MEF
– corretta identificazione della tipologia di intermediari extracomunitari e possibile applicazione del regime di obblighi semplificati
– rapporti di clientela con destinatari intermediati da altri intermediari
– riciclaggio e l’intestazione fittizia dei beni
– prospettive di revisione: Quarta Direttiva
Col. Tommaso Solazzo


L’identificazione del fiduciante e del titolare effettivo in presenza di fiduciarie, trust, fondazioni e società estere
– novità del Regolamento della Banca d’Italia: grado di dettaglio e tipologia di informazioni da acquisire
– titolare effettivo nel caso di soggetti esteri: il trust, le fondazioni e le società anonime
– società fiduciarie italiane: situazione attuale e nuovo albo ex art. 199 TUF
– società fiduciarie italiane come azionisti di società clienti dell’intermediario: criticità e possibili soluzioni operative
Avv. Fabrizio Vedana


La tenuta dell’archivio unico informatico (AUI)
– architettura dell’AUI nella nuova disciplina della Banca d’Italia
– verifiche dell’intermediario sull’alimentazione, coerenza, integrità e correttezza delle registrazioni
– registrazioni in caso di reti di collocatori e agenti: aspetti normativi ed operativi
– responsabilità dell’intermediario e degli Organi di controllo nel caso di irregolarità nella tenuta dell’AUI
Prof. Avv. Ranieri Razzante


La polizza assicurativa rischi professionali: novità introdotte con la Legge n. 148/2011
– problematiche legate al rispetto dell’obbligo di assicurazione per Rc Professionale stabilito dalla L.148/2011 e diniego delle società di Assicurazione a contrarre
– come cambia il settore Rc Professionale con l’obbligo di assicurazione
– negoziazione di convenzioni per polizze collettive da parte dei consigli nazionali ed enti previdenziali dei professionisti
– criticità nel perfezionamento dei contratti assicurativi a distanza: termini e modalità di recesso, diritto di ripensamento e asimmetrie informative dell’assicuratore
Prof. Avv. Walter Rossi


QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

Relatori
Prof. Toni ATRIGNA

Professore a contratto di
Diritto del Mercato Finanziario
Università di Brescia
Studio Legale Atrigna & Partners

Avv. Sergio Maria BATTAGLIA

Componente Osservatorio Permanente Antiriciclaggio
Docente al Master “Giuristi e Consulenti di Impresa”
Università Roma Tre
Vice Presidente C.I.S.S.
Centro Internazionale Studi Luigi Sturzo

Dott. Vincenzo Mirko CARLONE

Responsabile Conformità Antiriciclaggio e Sicurezza Finanziaria
Gruppo Banco Popolare

Dott. Luigi CONCORDIA

Responsabile Aziendale Antiriciclaggio
Banca Nazionale del Lavoro
Gruppo BNP Paribas

Dott. Manlio D’AGOSTINO

Consulente di Financial Intelligence
Economista presso il BASC
Università degli Studi Milano Bicocca
Osservatore Commissione Nazionale Antiriciclaggio CNDCEC
Membro Comitato di Redazione di Antiriciclaggio ABI Online

Dott. Nicola MAINIERI*

Coordinatore Nucleo a supporto Autorità Giudiziaria
Banca d’Italia
Milano

*La relazione è svolta a titolo personale e non coinvolge la posizione dell’Amministrazione di appartenenza

Prof. Avv. Ranieri RAZZANTE

Docente di
Legislazione Antiriciclaggio
Università di Bologna

Dott. Francesco RESCIGNO

Responsabile Rischi Operativi Compliance e Antiriciclaggio
Gruppo Iccrea Banca

Prof. Avv. Walter ROSSI

Professore a contratto di
Diritto delle Assicurazioni
Università Unitre – Statale di Milano
Università degli Studi E-Campus di Novedrate (CO)
Visiting Professor Ruprecht-Karls-Universität Heidelberg (D)

Ten. Col. Giorgio SALERNO

Tenente Colonnello
III Reparto Operazioni
Comando Generale
Guardia di Finanza

Col. Tommaso SOLAZZO*

Componente Delegazione Italiana del GAFI – Gruppo d’Azione Finanziaria Internazionale

*La relazione è svolta a titolo personale e non coinvolge la posizione dell’Amministrazione di appartenenza

Dott. Gaspare STURZO

Magistrato Esperto Giuridico
presso la Presidenza del Consiglio dei Ministri

Avv. Fabrizio VEDANA

Vice Direttore Generale
Unione Fiduciaria SpA
Milano

Responsabili di progetto

Avv. Massimo Jorio
Dott.ssa Monica Amodeo
Dott.ssa Mariella Grisà

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    5 e 6 Febbraio 2013

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    AVV. MATTEO ROSSOMANDO
    Equity Partner Studio Legale Weigmann

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    PAUL RENDA
    CEO Miller Group

    La qualità della formazione è alla base dei percorsi professionali moderni. In Convenia lo hanno capito da tempo riuscendo ad intercettare le esigenze del mercato.

    AVV. ELENA ROSSIGNOLI
    Responsabile Servizio Affari Societari e Legali Pitagora S.p.a.

    Io e le Colleghe della mia direzione seguiamo con interesse e piacere gli eventi di Convenia, su temi giuridici di attualità e rilievo, con relatori di alto livello ed un’efficiente organizzazione.

    DOTT. EMANUELE MARTINO
    Financial Analyst and Corporate Finance Advisor Teda Advisors

    Partecipo da anni ai corsi di Convenia e ne apprezzo da sempre l’approccio innovativo e il puntuale aggiornamento formativo.

    AVV. PAOLO MELLI
    Avvocato del Foro di Reggio Emilia

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