I nuovi criteri di adeguata verifica della clientela

MILANO, MARTEDI' 5 FEBBRAIO 2013
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 - 18.00)
Le principali novità antiriciclaggio dei nuovi provvedimenti
- antiriciclaggio: tra prevenzione e repressione
- normativa antiriciclaggio come presidio della vigilanza bancaria
- rapporto tra l'evasione fiscale e l'antiriciclaggio
- gestione coordinata del rischio di riciclaggio con gli altri rischi sottoposti a vigilanza bancaria
- approccio basato sul rischio come presidio trasversale dell'organizzazione
- dall’adeguata verifica della clientela alla collaborazione attiva
Dott. Manlio D’Agostino

L’adeguata verifica ordinaria
- ambito di applicazione e soggetti interessati
- scopo e natura del rapporto o dell’operazione
- grado di dettaglio della verifica: impatti su procedure e sistemi di controllo
- verifica dei dati del cliente e dell’esecutore
- novità in tema di controllo costante nel corso del rapporto continuativo
- obbligo di astensione ed impossibilità di effettuare l’adeguata verifica
- obbligo di adeguata verifica semplificata
Avv. Sergio Maria Battaglia

La valutazione del rischio di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo
- nozione di rischio di riciclaggio e sua valutazione in concreto
- profili particolari: la costruzione di un “questionario KYC” sul cliente
- attendibilità delle informazioni fornite ed ulteriori analisi e riscontri
- dal dato al rischio: come effettuare la profilatura
- finalità di una corretta profilatura del rischio in fase iniziale e nel corso del rapporto continuativo
Dott. Luigi Concordia

L’adeguata verifica nell’ambito delle strutture di gruppo
- linee guida e policy antiriciclaggio di gruppo
- adeguata verifica e profilazione della clientela: novità per le strutture di gruppo ed aspetti operativi
- flussi informativi e condivisione delle informazioni tra controllate e capogruppo
- gestione del rischio di riciclaggio nei gruppi: nuove previsioni ed aspetti critici
Dott. Vincenzo Mirko Carlone

La segnalazione delle operazioni sospette: il quadro del 2012
- evoluzione del sistema delle operazioni sospette in relazione al mondo degli intermediari
- contrasto finanziario al riciclaggio anche nei suoi rapporti con l’Autorità Giudiziaria: principali aree di indagine
- analisi della relazione annuale UIF e dei report del MEF e delle Autorità investigative in materia di operazioni sospette
Dott. Nicola Mainieri*

Il ruolo della Guardia di Finanza
- attività investigative: elementi di attenzione e possibili casistiche di riciclaggio rilevanti
- ispezioni della Guardia di Finanzia: poteri, ambito di applicazione e limiti
- rapporto tra ispezioni in ambito antiriciclaggio e verifiche di natura fiscale
- contrasto al finanziamento del terrorismo: strumenti di prevenzione e reazione
Ten. Col. Giorgio Salerno

Il reato di riciclaggio nella giurisprudenza e nella dottrina penale
- riciclaggio e finanziamento del terrorismo: requisiti oggettivi e soggettivi, reati presupposto, concorso
- riciclaggio nella giurisprudenza: evoluzione della nozione e fattispecie rilevanti
- prospettive di modifica del reato di riciclaggio nell’ordinamento italiano
Dott. Gaspare Sturzo

MILANO, MERCOLEDI' 6 FEBBRAIO 2013
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 - 18.00)
Le novità e gli aspetti di maggior rilievo nell’identificazione del titolare effettivo
- nozione di titolare effettivo per le persone fisiche e giuridiche nelle nuove disposizioni della Banca d’Italia: modalità di calcolo e dati da raccogliere
- adozione di misure adeguate per l’identificazione del titolare effettivo
- titolare effettivo nei rapporti continuativi con fondazioni, enti, cooperative, trust e società fiduciarie
- esemplificazioni ed analisi di casi pratici
Prof. Toni Atrigna

Gli obblighi rafforzati di adeguata verifica
- principi generali ed esemplificazioni
- operatività a distanza: principi normativi e possibili soluzioni pratiche
- operazioni di versamento di contanti e con banconote di grosso taglio
- persone politicamente esposte e persone residenti nel territorio nazionale “equivalenti”
Dott. Francesco Rescigno

L’esecuzione da parte di terzi degli obblighi di adeguata verifica
- presupposti, limiti e responsabilità
- differenze tra esecuzione da parte di terzi ed esternalizzazione
- relazione tra idonea attestazione, obblighi rafforzati ed esecuzione da parte di altri intermediari degli obblighi antiriciclaggio
- valutazione del rischio di riciclaggio
- distribuzione di prodotti e strumenti finanziari: chi risponde dell’adeguata verifica e cosa può essere svolto dal collocatore? Con che modalità?
Prof. Toni Atrigna

I rapporti e le operazioni tra intermediari: fattispecie particolari
- adeguata verifica nei confronti di intermediari extracomunitari: novità, differenze nel caso di Paesi ricompresi o meno nella White List del MEF
- corretta identificazione della tipologia di intermediari extracomunitari e possibile applicazione del regime di obblighi semplificati
- rapporti di clientela con destinatari intermediati da altri intermediari
- riciclaggio e l'intestazione fittizia dei beni
- prospettive di revisione: Quarta Direttiva
Col. Tommaso Solazzo

L'identificazione del fiduciante e del titolare effettivo in presenza di fiduciarie, trust, fondazioni e società estere
- novità del Regolamento della Banca d’Italia: grado di dettaglio e tipologia di informazioni da acquisire
- titolare effettivo nel caso di soggetti esteri: il trust, le fondazioni e le società anonime
- società fiduciarie italiane: situazione attuale e nuovo albo ex art. 199 TUF
- società fiduciarie italiane come azionisti di società clienti dell’intermediario: criticità e possibili soluzioni operative
Avv. Fabrizio Vedana

La tenuta dell'archivio unico informatico (AUI)
- architettura dell’AUI nella nuova disciplina della Banca d’Italia
- verifiche dell’intermediario sull’alimentazione, coerenza, integrità e correttezza delle registrazioni
- registrazioni in caso di reti di collocatori e agenti: aspetti normativi ed operativi
- responsabilità dell’intermediario e degli Organi di controllo nel caso di irregolarità nella tenuta dell’AUI
Prof. Avv. Ranieri Razzante

La polizza assicurativa rischi professionali: novità introdotte con la Legge n. 148/2011
- problematiche legate al rispetto dell’obbligo di assicurazione per Rc Professionale stabilito dalla L.148/2011 e diniego delle società di Assicurazione a contrarre
- come cambia il settore Rc Professionale con l’obbligo di assicurazione
- negoziazione di convenzioni per polizze collettive da parte dei consigli nazionali ed enti previdenziali dei professionisti
- criticità nel perfezionamento dei contratti assicurativi a distanza: termini e modalità di recesso, diritto di ripensamento e asimmetrie informative dell’assicuratore
Prof. Avv. Walter Rossi

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI
Al fine di consentire l'approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all'indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell'ambito del convegno.

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