I servizi di investimento e la funzione di compliance

Orientamenti dell’ESMA sui requisiti della funzione di conformità alla luce della normativa MiFID II

requisiti organizzativi della funzione di conformità
responsabilità della funzione di compliance
rapporto tra funzione e Autorità di vigilanza
figura del compliance officer
struttura del report di conformità
ampliamento della funzione consulenziale
rapporti con le altre funzioni
esternalizzazione della funzione di conformità

Programma

Milano, martedì 3 Marzo 2020

(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 – 17.00)

 

Nel corso dell’incontro saranno analizzati i profili regolamentari ed organizzativi della funzione di conformità nel quadro “MiFID II”, tenendo in considerazione gli Orientamenti che l’ESMA ha posto in consultazione, andando così a completare l’assetto della materia risultante dalla Direttiva e dal Regolamento 565/2017. Saranno presi in considerazione gli impatti di tipo qualitativo (quali, in particolare, la articolazione della attività di assistenza e di consulenza affidate alla funzione) e organizzativo (facendo particolare riferimento alla struttura del report di conformità ed ai requisiti richiesti per il “compliance officer” e per l’intero staff della funzione), non mancando di inquadrare la “nuova” funzione di conformità nei suoi rapporti con le altre strutture di controllo interno dell’intermediario e di individuare i limiti ed i presupposti della eventuale sua esternalizzazione. 

 

La consultazione sui nuovi Orientamenti ESMA: l’architettura normativa
– Documento di consultazione del 15 luglio 2019
– conformità in “ambiente MiFID II”
– rapporto tra Orientamenti e Regolamento 565/2017
– novità rispetto agli Orientamenti 2012


I requisiti organizzativi della funzione di conformità

– capacità, conoscenza, esperienza e autorevolezza
– indipendenza
– stabilità ed efficacia dell’azione
– proporzionalità


Le responsabilità della funzione di compliance

– valutazione del rischio di conformità
– obblighi di controllo
– attività di report
– attività di consulenza


Il rapporto tra la funzione e l’Autorità di vigilanza

– responsabilità dell’intermediario
– adeguamento della funzione al modello di business
– controllo sull’assetto organizzativo


La figura del “compliance officer”

– selezione del compliance officer
– profilo professionale-etico del compliance officer
– “cultura della conformità” e profilo dello staff
– responsabilità del compliance officer


La struttura del report di conformità

– organizzazione del report
– integrazioni alla luce dei nuovi Orientamenti
– integrazioni in materia di product governance
– analisi delle esigenze della clientela nella product governance


L’ampliamento della funzione consulenziale

– intervento della compliance in materia di product governance
– intervento della compliance in materia di politiche di retribuzione
– retribuzione ed efficienza d’impresa
– attività di “assistenza”


La funzione di conformità e i rapporti con le altre funzioni

– struttura dei controlli interni secondo MiFID II
– comunicazione e coordinamento
– gestione dei reclami
– collaborazione fra funzioni e governance piramidale


L’esternalizzazione della funzione di conformità

– coordinamento con gli Orientamenti EBA del 2019
– concetto di funzione “essenziale o importante”
– convenzione per l’esternalizzazione
– responsabilità


QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

Relatori
Dott. Massimo Baldelli

Amministratore Delegato
Eddystone srl

Prof. Avv. Giovanni Falcone

Straordinario di Diritto dell’Economia
Università Telematica Pegaso
Ufficio Segreteria Ordini Societari e Adempimenti Normativi
BPER Banca S.p.A.

Dott.ssa Arianna Locati

Senior Consultant
Eddystone srl

Prof. Avv. Fabrizio Maimeri

Ordinario di
Diritto dei Mercati Finanziari
Università Guglielmo Marconi di Roma

Avv. Guido Pavan

Partner
Eddystone srl

Responsabile di progetto
Avv. Massimo Jorio

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    Responsabile Servizio Affari Societari e Legali Pitagora S.p.a.

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    DOTT. EMANUELE MARTINO
    Financial Analyst and Corporate Finance Advisor Teda Advisors

    Partecipo da anni ai corsi di Convenia e ne apprezzo da sempre l’approccio innovativo e il puntuale aggiornamento formativo.

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    Avvocato del Foro di Reggio Emilia

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