I servizi di investimento e la funzione di compliance

Milano, martedì 3 Marzo 2020

(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 – 17.00)

Nel corso dell’incontro saranno analizzati i profili regolamentari ed organizzativi della funzione di conformità nel quadro “MiFID II”, tenendo in considerazione gli Orientamenti che l’ESMA ha posto in consultazione, andando così a completare l’assetto della materia risultante dalla Direttiva e dal Regolamento 565/2017. Saranno presi in considerazione gli impatti di tipo qualitativo (quali, in particolare, la articolazione della attività di assistenza e di consulenza affidate alla funzione) e organizzativo (facendo particolare riferimento alla struttura del report di conformità ed ai requisiti richiesti per il “compliance officer” e per l’intero staff della funzione), non mancando di inquadrare la “nuova” funzione di conformità nei suoi rapporti con le altre strutture di controllo interno dell’intermediario e di individuare i limiti ed i presupposti della eventuale sua esternalizzazione. 

La consultazione sui nuovi Orientamenti ESMA: l’architettura normativa
- Documento di consultazione del 15 luglio 2019
- conformità in “ambiente MiFID II”
- rapporto tra Orientamenti e Regolamento 565/2017
- novità rispetto agli Orientamenti 2012

I requisiti organizzativi della funzione di conformità
- capacità, conoscenza, esperienza e autorevolezza
- indipendenza
- stabilità ed efficacia dell’azione
- proporzionalità

Le responsabilità della funzione di compliance
- valutazione del rischio di conformità
- obblighi di controllo
- attività di report
- attività di consulenza

Il rapporto tra la funzione e l’Autorità di vigilanza
- responsabilità dell’intermediario
- adeguamento della funzione al modello di business
- controllo sull’assetto organizzativo

La figura del “compliance officer”
- selezione del compliance officer
- profilo professionale-etico del compliance officer
- “cultura della conformità” e profilo dello staff
- responsabilità del compliance officer

La struttura del report di conformità
- organizzazione del report
- integrazioni alla luce dei nuovi Orientamenti
- integrazioni in materia di product governance
- analisi delle esigenze della clientela nella product governance

L’ampliamento della funzione consulenziale
- intervento della compliance in materia di product governance
- intervento della compliance in materia di politiche di retribuzione
- retribuzione ed efficienza d’impresa
- attività di “assistenza”

La funzione di conformità e i rapporti con le altre funzioni
- struttura dei controlli interni secondo MiFID II
- comunicazione e coordinamento
- gestione dei reclami
- collaborazione fra funzioni e governance piramidale

L’esternalizzazione della funzione di conformità
- coordinamento con gli Orientamenti EBA del 2019
- concetto di funzione “essenziale o importante”
- convenzione per l’esternalizzazione
- responsabilità

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

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