Il decreto di recepimento della iv direttiva antiriciclaggio

Milano – martedì 4 luglio 2017
(ore 9.00 – 13.00 / 14.00 – 17.00)

I nuovi obblighi di adeguata verifica ordinaria della clientela contenuti nel D. Lgs. del 25 maggio 2017, n. 90 di recepimento della IV Direttiva Antiriciclaggio
- lineamenti del Decreto Legislativo n.90/2017 attuativo della IV Direttiva Antiriciclaggio approvato in dat: novità e impatti
- contenuto e modalità di esecuzione dell’adeguata verifica della clientela
- novità in tema di profilatura della clientela basata sugli indici di rischio
- nuova definizione di persona politicamente esposta (PEP)
Avv. Andrea Conso

La disciplina del titolare effettivo, del Registro centrale e gli impatti sull’adeguata verifica rafforzata
- criteri per la determinazione della titolarità effettiva
- informazioni sulla titolarità effettiva ed il registro centrale del titolare effettivo
- limitazione all’accesso al Registro dei titolari effettivi
- Trust e comunicazione del titolare effettivo
- impatti sull’esecuzione degli obblighi di adeguata verifica rafforzata
Dott. Filippo Berneri

Le novità in tema di adeguata verifica semplificata
- contenuto e modalità di esecuzione dell’adeguata verifica della clientela
- nuove misure semplificate di adeguata verifica della clientela
- indici di rischio per clientela, prodotti, servizi, canali, aree geografiche
- linee guida delle Autorità di vigilanza europee
Dott. Massimo Baldelli

FinTech/RegTech & AML/CFT
- definizioni di Financial Technology e Regulatory Technology
- legami tra FinTech e Crowdfunding
- GAFI e dialogo con la comunità FinTech e RegTech
- "The San Jose Principles" (26 maggio 2017)
- Customer due diligence, valute virtuali e carte prepagate
- relazioni digitali con i clienti e IV° Direttiva Antiriciclaggio
- FinTech e 2017 IOSCO Annual Meeting
- "FinTech credit" (report congiunto del Committee on the Global Financial System e del Financial Stability Board, 22 maggio 2017)
Avv. Barbara Bandiera

L’autovalutazione del rischio riciclaggio
autovalutazione del rischio sovranazionale e nazionale
processo di autovalutazione del rischio degli intermediari
impatti sugli assetti organizzativi: principio di proporzionalità
linee guida delle Autorità di vigilanza per implementare il risk assesment AML
indicatori di monitoraggio del rischio AML/CFT
Avv. Guido Pavan

Gli obblighi di conservazione e segnalazione dei dati alla UIF
- nuovi obblighi di conservazione delle informazioni
- modalità di conservazione dei dati
- registrazione dei dati e il destino dell’Archivio Unico Informatico
- invio dei dati e informazioni alla UIF
Prof. Avv. Eugenio Maria Mastropaolo

Il regime delle segnalazioni delle operazioni sospette
- principio della collaborazione attiva
- modalità di segnalazione da parte degli intermediari bancari e finanziari
- tutela del segnalante e divieti di comunicazione
- obblighi di astensione
Dott. Massimiliano Forte

Il regime delle sanzioni penali e amministrative
- reato di riciclaggio e di auto riciclaggio
- impatti in tema di responsabilità amministrativa dell’ente (D.Lgs. 231/2001)
- nuovo quadro delle sanzioni amministrative
- sistemi interni di segnalazione delle violazioni (cd. sistemi di whistleblowing)
- giurisprudenza italiana ed europea e casi pratici
Avv. Marco A. Morabito

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI
Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

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