Il nuovo Regolamento europeo Antiriciclaggio

Giovedì 23 Gennaio 2025
Evento in videoconferenza

(ore 9.30 - 13.00 / 14.00 - 16.00)

Le nuove regole Europee di contrasto al riciclaggio: evoluzione della disciplina antiriciclaggio
- iter di approvazione dell’AML Package
- obiettivi e struttura del nuovo quadro normativa: i Regolamenti e la VI Direttiva
- ruolo della Autorità per la lotta al riciclaggio (AMLA)
- soggetti destinatari della disciplina e relative esenzioni
- principali novità introdotte dal legislatore europeo
- nuovo impianto sanzionatorio previsto dalla VI Direttiva
Prof. Avv. Valerio Vallefuoco

Il processo ordinario di adeguata verifica della clientela
- applicazione di misure di adeguata verifica della clientela
- identificazione dello scopo e della natura prevista di un rapporto d'affari o di un'operazione occasionale
- identificazione e verifica dell'identità del cliente e del titolare effettivo del cliente
- variabili di rischio per determinare le misure di adeguata verifica (Allegato I del Regolamento)
- misure di adeguata verifica della clientela e obbligo di astensione
- specifiche per il settore dell'assicurazione vita e di altre assicurazioni legate ad investimenti
- controllo costante del rapporto d'affari e controllo delle operazioni effettuate dai clienti
- ricorso all'adeguata verifica della clientela effettuata da altri soggetti obbligati
Avv. Guido Pavan

La procedura semplificata e rafforzata di adeguata verifica
- ambito di applicazione delle misure semplificate di adeguata verifica
- fattori indicativi di situazioni a basso rischio (Allegato II del Regolamento)
- ambito di applicazione delle misure rafforzate di adeguata verifica
- fattori indicativi di situazioni ad alto rischio (Allegato III del Regolamento)
- misure rafforzate di adeguata verifica per casi specifici
- disposizioni specifiche relative alle persone politicamente esposte
Dott.ssa Arianna Locati

La nuova disciplina sulla trasparenza della titolarità effettiva
- istituzione del Registro centrali dei titolari effettivi secondo la VI Direttiva AML
- norme relative all'accesso ai registri dei titolari effettivi
- nozione di interesse legittimo all’accesso al registro
- identificazione dei titolari effettivi di soggetti giuridici prevista dal Regolamento AML
- criteri di identificazione della partecipazione e del controllo
- casi specifici di titolari effettivi: trust, fiduciarie, fondi
Avv. Corrado Ghielmi

Gli impatti del Regolamento sugli assetti organizzativi e dei controlli interni degli intermediari
- obbligo di adozione di politiche, procedure e controlli interni
- processo di autovalutazione del rischio per l'intera attività
- esponente antiriciclaggio, la funzione di controllo della conformità e i requisiti di integrità
- obblighi e requisiti a livello di gruppo e di succursali
- regime della esternalizzazione in materia antiriciclaggio
Avv. Giancarlo Ranucci

La disciplina della Segnalazione delle Operazioni Sospette (SOS) e gli indicatori di anomalia delle transazioni
- procedura di Segnalazione delle Operazioni Sospette
- ruolo del Responsabile Segnalazione delle Operazioni Sospette
- valutazioni oggettive e soggettive del personale interno degli indicatori di anomalia delle transazioni
- obbligo di astensione dall'esecuzione di operazioni
- divieto di comunicazione delle informazioni delle SOS
Avv. Antonio Di Giorgio
Avv. Giacomo Maggio

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al grupo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

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