Il processo di outsourcing nelle banche e nelle assicurazioni

Milano – mercoledì 8 novembre 2017
(ore 9.00 – 13.00 / 14.00 – 17.00)

L’outsourcing nelle banche e nelle assicurazioni: l’impatto sugli assetti organizzativi e procedurali aziendali
- ragioni dell’esternalizzazione dei servizi e delle funzioni aziendali
- finalità e principi della normativa delle banche, assicurazione ed altri intermediari finanziari
- individuazione di funzione operativa importante
- attività che non possono essere esternalizzate
- policy di selezione degli outsourcer: processo decisionale e funzioni coinvolte (criteri di scelta; due diligence; iter interno autorizzativo; informativa a alle Autorità di vigilanza)
Avv. Guido Pavan

L’outsourcing in materia Antiriciclaggio nel recepimento della IV Direttiva
- lineamenti del D. Lgs. 90/2017 che attua la IV Direttiva Antiriciclaggio
- disciplina dell’outsourcing in materia Antiriciclaggio
- esternalizzazione dell’adeguata verifica e della tenuta dei dati
- outsourcing della funzione Antiriciclaggio
- presidi di controllo delle attività esternalizzate
Dott.ssa Simona Sorgonà

Il contratto di esternalizzazione: aspetti generali e clausole speciali
- elementi essenziali del contratto di esternalizzazione
- analisi delle clausole specifiche previste dalle nuove disposizione di vigilanza
- clausole contrattuali speciali per la delega di gestione
- come redigere il Service Level Agreement (SLA) ed i Key Performance Indicator (KPIs)
- adeguamento dei contratti in essere alla luce del nuovo sistema di responsabilità dell’outsourcer
Avv. Andrea Conso

L’esternalizzazione nei gruppi bancari e assicurativi
- sistema di controllo interno nei gruppi
- esternalizzazione di funzioni aziendali all’interno del gruppo
- esternalizzazione nell’ambito del gruppo delle funzioni aziendali di controllo
- referente interno delle funzioni esternalizzate: compiti e requisiti
- obblighi di comunicazione alle Autorità di vigilanza
Dott. Filippo Berneri

Il monitoraggio delle funzioni esternalizzate
- definizione di presidio delle funzioni esternalizzate
- soggetto interno incaricato del monitoraggio
- misurazione delle performance delle funzioni esternalizzate
- KPIs: esempi e casi pratici per compliance, audit, IT e amministrazione
- processi di escalation: flussi informativi e soggetti coinvolti
Dott. Luca Medizza

Il regime della responsabilità penale e amministrativa dell’esternalizzazione
- profili di responsabilità dell’intermediario e del fornitore di servizi
- aspetti penali: l’ostacolo all’attività di controllo e vigilanza
- concorso nel reato del delegante
- responsabilità amministrativa prevista nel TUB/TUF dopo il recepimento della CRD IV
- entità e tipologie di sanzioni amministrative per l’outsourcer
- impatti in tema di responsabilità degli enti (D. Lgs. 231/2001)
Avv. Marco A. Morabito

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI
Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

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