Il rischio di outsourcing nel settore bancario e finanziario

LA CORRETTA GESTIONE DELLE ATTIVITA' E LE FUNZIONI OPERATIVE ESTERNALIZZATE

Programma

Milano – giovedì 15 giungo 2017
(ore 9.00 – 13.00 / 14.00 – 16.00)


L’outsourcing: l’impatto della nuova disciplina sugli assetti organizzativi e procedurali interni delle banche e degli intermediari
- ragioni dell’esternalizzazione dei servizi e delle funzioni aziendali
- finalità e principi della normativa delle banche, SIM, SGR e intermediari finanziari dell’Albo Unico
- individuazione di funzione operativa importante
- attività che non possono essere esternalizzate
- policy di selezione degli outsourcer: processo decisionale e funzioni coinvolte (criteri di scelta; due diligence; iter interno autorizzativo; informativa a Banca d’Italia)
Avv. Guido Pavan


L’outsourcing delle funzioni aziendali di controllo interno
- funzioni di controllo interno in outsourcing (Compliance, Risk, Internal Audit)
- disciplina speciale dell’esternalizzazione in materia Antiriciclaggio
- requisiti soggettivi dell’outsourcer
- clausole contrattuali speciali per l’esternalizzazione delle funzioni di controllo
- SLA: esempi e casi pratici per le funzioni di controllo
- obblighi di comunicazione a Banca d’Italia
Dott. Massimo Baldelli


Il contratto di esternalizzazione: aspetti generali e clausole speciali
- elementi essenziali del contratto di esternalizzazione
- analisi delle clausole specifiche previste dalle nuove disposizione di vigilanza
- come redigere il Service Level Agreement (SLA) ed i Key Performance Indicator (KPIs)
- adeguamento dei contratti in essere alla luce del nuovo sistema di responsabilità dell’outsourcer
Prof. Avv. Eugenio Maria Mastropaolo


Il monitoraggio delle funzioni esternalizzate
- definizione di presidio delle funzioni esternalizzate
- soggetto interno incaricato del monitoraggio
- misurazione delle performance delle funzioni esternalizzate
- KPIs: esempi e casi pratici per compliance, audit, IT e amministrazione
- processi di escalation: flussi informativi e soggetti coinvolti
- relazione annuale relativa ai controlli sulle funzioni operative importanti esternalizzate prevista dalla Circolare 288 di Banca d’Italia
Dott. Luca Medizza


La delega dell’attività di gestione di portafogli
- quadro normativo previsto nel TUF e nel Regolamento congiunto Consob/Banca d’Italia
- requisiti soggettivi del delegato
- clausole contrattuali speciali per la delega di gestione
- controllo dei limiti di investimento e dei rischi di portafoglio
- flussi informativi tra delegante e delegato
- impatti sulle procedure operative (processo di investimenti, back office, registro ordini)
Avv. Andrea Conso


Il regime della responsabilità penale e amministrativa dell’esternalizzazione
- profili di responsabilità del’intermediario e del fornitore di servizi
- aspetti penali: l’ostacolo all’attività di controllo e vigilanza
- concorso nel reato del delegante
- responsabilità amministrativa prevista nel TUB/TUF dopo il recepimento della CRD IV
- entità e tipologie di sanzioni amministrative per l’outsourcer
- impatti in tema di responsabilità degli enti (D. Lgs. 231/2001)
- giurisprudenza e casi pratici
Avv. Marco Morabito


QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

Relatori
Dott. Massimo Baldelli

Amministratore Delegato
Eddystone srl

Avv. Andrea Conso

Partner
AC Group - Annunziata & Conso

Prof. Avv. Eugenio Maria Mastropaolo

EMM Consulting
Docente di Diritto dell’Economia e Diritto Bancario
UniPegaso

Dott. Luca Medizza

Managing Director
Protiviti srl

Avv. Marco A. Morabito

Founder
Studio Legale Morabito

Avv. Guido Pavan

Partner
Eddystone srl

Responsabile di progetto
Avv. Massimo Jorio

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    AVV. MATTEO ROSSOMANDO
    Equity Partner Studio Legale Weigmann

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    PAUL RENDA
    CEO Miller Group

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    AVV. ELENA ROSSIGNOLI
    Responsabile Servizio Affari Societari e Legali Pitagora S.p.a.

    Io e le Colleghe della mia direzione seguiamo con interesse e piacere gli eventi di Convenia, su temi giuridici di attualità e rilievo, con relatori di alto livello ed un’efficiente organizzazione.

    DOTT. EMANUELE MARTINO
    Financial Analyst and Corporate Finance Advisor Teda Advisors

    Partecipo da anni ai corsi di Convenia e ne apprezzo da sempre l’approccio innovativo e il puntuale aggiornamento formativo.

    AVV. PAOLO MELLI
    Avvocato del Foro di Reggio Emilia

    Convenia rappresenta il referente privilegiato per la mia esigenza di continuo aggiornamento professionale e un’occasione di proficuo confronto con colleghi preparati, in un reciproco scambio di know-how.

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