Il sistema dei controlli interni negli intermediari finanziari

Milano – martedì 15 novembre 2016
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 – 17.00)

Il contesto normativo di riferimento: dalle Direttive comunitarie alla disciplina nazionale
- sistema dei controlli interni e principi contenuti in CDR IV, BRRD, MiFID, AIFMD, MAD 2/MAR e nelle direttive antiriciclaggio
- nota dell’MVU sulla governance e sulla propensione al rischio (BCE, giugno 2016)
- impatti sulla legislazione nazionale (TUB, TUF, decreto antiriciclaggio, D.Lgs. n. 231/2001)
- recepimento nelle disposizioni normative delle Autorità di vigilanza italiane (Banca d’Italia: Circolare 285/2013, Circolare 288/2015 e norme sulla trasparenza e correttezza del 29 luglio 2009; Consob/Banca d’Italia: Regolamento congiunto del 29 ottobre 2007; Banca d’Italia: Provvedimento sugli assetti organizzativi antiriciclaggio del 10 marzo 2011)
- dirigente preposto alla redazione dei documenti contabili societari e Codice di Autodisciplina della Borsa Italiana nelle banche quotate
Avv. Barbara Bandiera

Il ruolo e responsabilità del consigliere indipendente
- requisito di indipendenza dei consiglieri nel settore bancario e finanziario
- previsioni delle disposizioni di vigilanza di Banca d’Italia (Circ. 285)
- definizione di indipendenza: tra autonomia statutaria e codici di autodisciplina (Borsa, Assogestioni, etc.)
- bilanciamento dei poteri nel Consiglio di Amministrazione
- funzione di supervisione ed i poteri ispettivi dei consiglieri indipendenti
- specifica delega alla vigilanza sul sistema dei controlli interni: casi ed esperienze
Avv. Andrea Conso

Le linee guida per l’attività di vigilanza del collegio sindacale
- doveri del collegio sindacale secondo la disciplina bancaria e finanziaria
- funzione di vigilanza del collegio sindacale
- compiti specifici previsti dalle disposizioni di vigilanza di Banca d’Italia: controllo di sistemi e procedure interne, operatività, principio di corretta amministrazione, conflitti di interesse, ICAAP – esperienze e casi pratici
- strutture e le funzioni aziendali di controllo interne di cui si avvale il Collegio Sindacale: flussi informativi e scambio di informazioni
- coordinamento con la funzione di revisione legale
Dott. Franco Fondi

Gli impatti della IV Direttiva Antiriciclaggio sulla Funzione Antiriciclaggio
- requisiti della funzione antiriciclaggio previsti dalla IV Direttiva antiriciclaggio (UE/849/2015)
- stato dell’arte del recepimento della IV Direttiva antiriciclaggio
- nuovi obblighi di adeguata verifica della clientela (semplificata, ordinaria e rafforzata)
- linee guida EBA/ESMA/EIOPA sugli obblighi di adeguata verifica
- istituzione di registri centrali sulla titolarità effettiva
- obblighi di registrazione e il futuro dell’Archivio unico informatico
Avv. Corrado Ghielmi

Compliance e Internal Audit: una sfida continua tra standard professionali e prassi di vigilanza
- contesto normativo della Compliance: le sfide in corso e quelle future
- valutazione del rischio di non conformità: un possibile approccio
- perimetro di operatività, processi e metodologie della Compliance
- mission e requisiti della Funzione di Internal Audit
- influenza delle prassi di vigilanza: casi ed esperienze
- outsourcing delle funzioni di controllo: modalità operative e flussi informativi
Avv. Guido Pavan
Dott.ssa Simona Sorgonà

Il ruolo dell’ODV 231
- responsabilità amministrativa degli enti (D. Lgs. 8 giugno 2001, n. 231)
- criteri di attribuzione della responsabilità: elemento soggettivo/oggettivo
- soggetti in posizione apicale e sottoposti
- esimente e l’Organismo di vigilanza (ODV)
- composizione, ruoli e responsabilità dell’ODV
- strumenti di prevenzione: le procedure di whistleblowing
Avv. Marco A. Morabito

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI
Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

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