La consulenza in materia di investimenti

MILANO, GIOVEDI' 13 DICEMBRE 2012
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 - 18.00)
Dal “suggerimento” alla “consulenza”: quali prospettive?
- ricostruzione della giurisprudenza in punto di responsabilità da “suggerimento”
- limiti della casistica giurisprudenziale
- intervento del legislatore comunitario
- posizione della Consob: è davvero del tutto chiara?
Prof. Avv. Fabrizio Maimeri

La consulenza come servizio di investimento principale
- consulenza e altri servizi di investimento
- banca e prestazione della consulenza
- strutture coinvolte
- interesse della banca e interesse del cliente
Prof. Avv. Filippo Sartori

La consulenza come servizio autonomo
- caratteristiche del soggetto che presta consulenza
- contenuto del servizio
- modalità di prestazione del servizio
- responsabilità del consulente
Dott. Gian Luca Greco

La consulenza in abbinamento ad altri servizi
- posizione della Consob
- adeguatezza e appropriatezza
- conseguenze sulla prestazione del servizio abbinato alla consulenza
- ordine inadeguato del cliente
Avv. Giovanni Falcone

Il contratto di consulenza
- struttura del servizio
- contenuto dell’attività
- modalità di fornitura del servizio: spunti desubili dal Regolamento Consob del 12.1.2010 n.17130
- bilanciamento delle responsabilità
Avv. Pierluigi Oliva

Il conflitto di interessi nella consulenza dell’intermediario e del consulente indipendente
- significato dell’indipendenza del consulente
- interessi del consulente e interessi del cliente
- gestione del conflitto
- sorte di un’operazione in conflitto
Prof. Avv. Daniele Maffeis

Il consulente finanziario indipendente e le società di consulenza finanziaria
- attività svolta
- caratteristiche di indipendenza (D.M. 5 aprile 2012, n. 66)
- regime delle provvigioni
- criticità di una regolamentazione con ancora completata
Avv. Davide Nervegna

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI
Al fine di consentire l'approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all'indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell'ambito del convegno.

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