La nuova disciplina antiriciclaggio del settore assicurativo

Milano - martedì 18 novembre 2014
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 - 18.00)
L’evoluzione del contesto normativo antiriciclaggio nel settore assicurativo e i poteri sanzionatori dell’IVASS
- fonti internazionali e fonti dell'Unione europea
- revisione delle disposizioni UE in materia di riciclaggio di denaro e di trasferimenti di fondi
- disciplina nazionale. Focus su:
a) D.Lgs. 21 novembre 2007, n. 231 e D.Lgs. 22 giugno 2007, n. 109
b) Regolamento ISVAP n. 41 del 15 maggio 2012 sugli assetti organizzativi antiriciclaggio
c) Regolamento IVASS n. 5 del 21 luglio 2014 sulle modalità di adempimento degli obblighi di adeguata verifica della clientela e di registrazione
d) Regolamento IVASS n. 1/2013
Dott. Domenico Angarini
Avv. Barbara Bandiera

Gli obblighi di adeguata verifica ordinaria della clientela
- identificazione e verifica dei dati relativi al cliente, all’esecutore, al beneficiario e al titolare effettivo
- informazioni sullo scopo e sulla natura del rapporto continuativo e delle operazioni occasionali
- controllo costante nel corso del rapporto continuativo
- obblighi di conservazione dei documenti acquisiti nell'effettuazione dell'adeguata verifica
- impossibilità dell’adeguata verifica e obbligo di astensione
Avv. Carla Giuliani

La profilatura della clientela
- approccio basato sul rischio
- determinazione del profilo di rischio riciclaggio
- procedure informatiche per l’elaborazione del rischio riciclaggio
- modalità di assegnazione della classe di rischio e ponderazione dei dati
Dott. Massimo Baldelli

Le misure semplificate e gli obblighi rafforzati di adeguata verifica
- ipotesi soggettive e oggettive di esecuzione della verifica semplificata
- modalità di esecuzione della verifica semplificata: raccolta delle informazioni sulla clientela, ricorso a sistemi e procedure interni affidabili, conservazione delle informazioni raccolte e degli esiti delle verifiche effettuate, obbligo di monitorare il permanere dei requisiti per l'applicazione delle misure semplificate
- casi in cui le imprese si astengono dall'applicazione della procedura semplificata
- rapporti continuativi in relazione ai quali le imprese sono esentate dall'effettuazione dell'adeguata verifica
- obblighi rafforzati: adozione di misure caratterizzate da una maggiore profondità, estensione e frequenza
- persone politicamente esposte e operatività a distanza
Avv. Stefano Torrigiani

L’esecuzione da parte di terzi dell’adeguata verifica
- ipotesi e soggetti coinvolti
- soggetti autorizzati ad eseguire l’adeguata verifica
- principio di responsabilità in capo all'impresa per l'operato del terzo di cui la stessa si sia avvalsa
- impatti della normativa sugli aspetti contrattuali
- attestazione rilasciata dai terzi
- esecuzione nei gruppi assicurativi
Dott. Massimiliano Forte

Le registrazioni nell’archivio unico informatico (AUI)
- Provvedimento della Banca d’Italia del 3 aprile 2013 e chiarimenti IVASS negli esiti della consultazione
- principali novità sulla tenuta dell’AUI (tracciato, causali analitiche, beneficiario, titolare effettivo)
- verifiche sulla completezza, congruità e correttezza dell’AUI
- responsabilità in caso di irregolare tenuta dell’AUI
Avv. Guido Pavan
Dott. Simona Sorgonà

La gestione delle ispezioni antiriciclaggio nel settore assicurativo
- tempi e modalità dell’attività ispettiva delle Autorità di Vigilanza (IVASS, UIF)
- aree di verifica (casi ed esperienze)
- procedimento sanzionatorio IVASS
- regime delle sanzioni amministrative
Col. t. ST Luigi Vinciguerra

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI
Al fine di consentire l'approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all'indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell'ambito del convegno.

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