La nuova regolamentazione degli strumenti derivati OTC

STATO DELL'ARTE ED EVOLUZIONE NELL'IMPLEMENTAZIONE DELLA DISCIPLINA EMIR

Programma

MILANO, MARTEDÌ 3 DICEMBRE 2013
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 - 18.00)
Lo stato dell’implementazione della normativa EMIR: applicabilità progressiva degli obblighi previsti in materia di derivati OTC e prossimi sviluppi
- finalità e obiettivi della normativa EMIR (European Markets Infrastructure Regulation)
- ragioni dell’entrata in vigore progressiva degli obblighi previsti dalla normativa EMIR e ruolo dell’ESMA (European Securities and Markets Authority)
- procedimento di implementazione attraverso la definizione dei Regulatory & Implementing Technical Standards
- impianto essenziale della normativa: l’obbligo di compensazione, le tecniche di mitigazione del rischio e l’obbligo di segnalazionecompletamento del processo di implementazione: una possibile timeline
Avv. Carmine Oncia


L’obbligo di compensazione dei contratti derivati OTC e le controparti non finanziario
- obbligo di compensazione attraverso controparti centrali: il perimetro applicativo e le esenzioni
- controparti non finanziarie: definizione, criteri per stabilire quali contratti derivati OTC riducano oggettivamente i rischi e soglie di compensazione
- accordi di compensazione indiretti: struttura dell’accordo e obblighi della controparte centrale, del partecipante diretto e del cliente
- procedura dell’obbligo di compensazione
- criteri valutati dall’ESMA per determinare le categorie di contratti derivati OTC soggette all’obbligo di compensazione
- registro pubblico dell’ESMA e informazioni da includere nello stesso
Prof. Avv. Daniele Maffeis


Le tecniche di attenuazione dei rischi e le operazioni infragruppo
- conferma tempestiva, riconciliazione e compressione del portafoglio, risoluzione delle controversie
- condizioni di mercato che impediscono la valutazione a prezzi correnti di mercato
- criteri per il ricorso alla valutazione in base a un modello
- procedure di gestione del rischio e livello di capitale richiesto per gestire il rischio non coperto da un adeguato scambio di garanzie
- operazioni infragruppo ed esenzioni
- sanzioni: focus sull’art. 12 del Regolamento EMIR e sull’art. 33 della Legge europea 2013
Avv. Barbara Bandiera



Le controparti centrali: iter autorizzativo, vigilanza, requisiti e accordi di interoperabilità

- controparti centrali nella normativa EMIR: ruolo e funzioni
- procedura autorizzativa
- riconoscimento delle controparti centrali di paesi terzi
- vigilanza e sorveglianza delle controparti centrali
- requisiti patrimoniali, organizzativi e prudenziali
- norme sulla condotta negli affari
- accordi di interoperabilità
Avv. Remo Tarolli


L’obbligo di segnalazione: ambito di applicazione e possibilità di delega. I Trade Repositories
- finalità dell’obbligo di segnalazione: mitigazione del rischio sistemico e ricerca di una maggiore trasparenza del mercato OTC
- ambito applicativo
- delega dell’obbligo di segnalazione
- informazioni minime da segnalare
- formato e frequenza delle segnalazioni sulle negoziazioni
- Trade Repositories: funzioni, requisiti, iter di registrazione e rapporti con i paesi terzi
Dott. Massimiliano Forte


L’impatto della normativa EMIR sulla documentazione ISDA
- principi previsti dalla normativa EMIR di impatto sulla documentazione ISDA dei derivati OTC e sui relativi processi operativi
- ruolo dell’ISDA nella riforma della regolamentazione europea
- principali interventi dell’ISDA ai fini dell’armonizzazione tra documentazione dei derivati OTC e normativa EMIR
Avv. Simone Davini



QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l'approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all'indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell'ambito del convegno.

Relatori
Avv. Barbara BANDIERA

Associate
Studio Legale Riolo Calderaro Crisostomo e Associati

Avv. Simone DAVINI

Head of Legal & Corporate Affairs
Crédit Agricole Corporate and Investment Bank

Dott. Massimiliano FORTE

Managing Partner
Tema srl - Milano

Prof. Avv. Daniele MAFFEIS

Straordinario di
Diritto Privato
Università di Brescia
Studio Legale De Nova

Avv. Carmine ONCIA

Partner
Grimaldi Studio Legale
Milano

Avv. Remo TAROLLI

Partner
Studio Legale e Bancario Sartori e Tarolli
Milano

Responsabile di progetto
Avv. Massimo Jorio

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    Responsabile Servizio Affari Societari e Legali Pitagora S.p.a.

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    Financial Analyst and Corporate Finance Advisor Teda Advisors

    Partecipo da anni ai corsi di Convenia e ne apprezzo da sempre l’approccio innovativo e il puntuale aggiornamento formativo.

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    Avvocato del Foro di Reggio Emilia

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