La prevenzione del rischio-reato ex D. Lgs. 231/01

PRIMA GIORNATA
Milano - martedì 21 ottobre 2014
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 - 18.00)
L’implementazione del Modello Organizzativo nella prospettiva della “prova liberatoria” dell’ente
- limiti del riferimento a Codice Etico, linee guida, protocolli, istruzioni operative, indicazioni semplificate e best practice
- Risk assessment: l’individuazione di un team operativo interno, la tecnica delle interviste o workshop e il criterio del “rischio accettabile”
- enucleazione di regole “generali” di condotta a valenza trasversale
- garanzia ex ante dei requisiti di autonomia, indipendenza, professionalità ed effettività dell'OdV
- importanza delle attività di formazione e informazione
Prof. Avv. Francesco Mucciarelli

I “vantaggi” del Modello Organizzativo per i “vertici” e per la “società”
- occasione per la formalizzazione di best practice e per l’effettiva promozione di una cultura della legalità d’impresa
- centralità del Modello Organizzativo nel D.Lgs. 231/2001 come criterio d’imputazione, di determinazione della sanzione, di esclusione delle sanzioni interdittive e della pubblicazione sentenza di condanna, di sospensione e revoca delle misure cautelari o di conversione delle sanzioni interdittive a seguito di condanna
- responsabilità dell’amministratore per mancata adozione e/o efficace attuazione del Modello Organizzativo (Trib. Milano, Sez. VIII civile, 13.02.2008, n. 1774)
- modelli di organizzazione e gestione come strumento di adempimento del controllo del datore di lavoro-delegante sul corretto espletamento delle funzioni da parte del delegato (ex artt. 16 e 30, D.Lgs. 81/2008)
- modelli organizzativi come condizione della stipula di convenzioni con enti territoriali, (es. Legge Regione Calabria n. 15/2008), dell’accreditamento al servizio sanitario (Deliberazioni Regione Lombardia IX/3856 del 25.07.2012 e IX/4533 del 19.12.2012) o per l’erogazione dei servizi e per la formazione professionale (Decreto Regione Lombardia n. 5808/2010)
- modelli come requisiti del rating di legalità (Regolamento AGCM)
Prof. Avv. Alberto Alessandri

La fisionomia dell’Organismo di Vigilanza tra prassi, linee guida e pronunce giurisprudenziali
- OdV come organismo (interno) dell’ente
- coincidenza con l’organo dirigente nelle imprese di piccole dimensioni ovvero con il collegio sindacale, il consiglio di sorveglianza e il comitato per il controllo della gestione tra previsioni normative ed esigenze di buon funzionamento
- esclusione di soggetti condannati per reati 231 anche non in via definitiva (ordinanza Trib. Napoli, GIP, 26 giugno 2007)
- criteri di scelta dei membri esterni: il divieto di remunerazione “variabile”
- tenuta della soluzione più diffusa: collegiale con presidente “esterno”
- responsabilità penale, extracontrattuale verso terzi e contrattuale verso l'ente dei membri dell’OdV: coperture assicurative e clausole di manleva
Avv. Iole Anna Savini

Le sanzioni e le misure cautelari per l’ente: un costo “da non sottovalutare”
- sanzioni pecuniarie per quota tra minimi e massimi edittali
- rischio di applicazione delle sanzioni interdittive e del commissariamento giudiziale
- sanzioni “reputazionali”: la pubblicazione della sentenza di condanna a spese dell’ente
- patteggiamento dell’ente e determinazione delle sanzioni
- esclusione del beneficio della sospensione condizionale della sanzione per l’ente
- “gravi indizi di colpevolezza” dell’ente quale presupposto per l’applicazione di misure interdittive e per il sequestro preventivo a carico dell’ente
- condotte riparatorie e adozione post factum del modello organizzativo tra strategie difensive e benefici cautelari
Dott. Sergio Spadaro

La confisca (anche per equivalente) del prezzo o del profitto del reato: l’anticipazione al momento del sequestro
- differenza tra confisca come “pena” ex art. 19 e confisca come misura “ripristinatoria” ex art. 6 D.Lgs. 231/2001
- differenza tra “prezzo” e “profitto” del reato e tra confisca diretta e per equivalente (anche alla luce della sentenza delle Sezioni Unite n. 30.01.2014, n. 10561 in tema di reati tributari)
- criteri di individuazione e quantificazione del “profitto” del reato come onere del giudice: il profitto come “beneficio patrimoniale aggiunto” direttamente derivante dalla commissione del reato e la distinzione tra profitto “lordo” e profitto “netto” (alla luce dei casi ILVA e Italease)
- differenza tra profitto del reato associativo e profitto dei reati scopo (alla luce del caso ILVA)
- sequestro del profitto alle persone fisiche e all’Ente: il principio di solidarietà alla luce delle ultime pronunce della Cassazione
Prof. Avv. Roberto Zannotti

SECONDA GIORNATA
Milano - mercoledì 22 ottobre 2014
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 - 18.00)
L’accertamento giudiziale dell’idoneità e dell’efficace attuazione dei Modelli Organizzativi
- requisiti di efficienza, specificità e dinamicità del Modello
- indicazioni di contenuto degli artt. 6 e 7, D.Lgs. 231/2001
- giudizio di idoneità ex ante: il valore delle perizie
- giudizio di idoneità del Modello post factum: la rilevanza dell’anamnesi
- valore dei Codici di comportamento di cui all’art. 6, comma 3, D.Lgs. 231/2001 e al DM 26.06.2003, n. 201 e delle linee guida di categoria nonché delle indicazioni semplificate della Commissione Consultiva Permanente per la salute e sicurezza presso il Ministero del 27.11.2013 (DM 13.02.2014 Min. Lav.)
Avv. Maurizio Arena

Il sistema disciplinare ex D.Lgs. 231/2001
- centralità del sistema disciplinare quale elemento del Modello Organizzativo (artt. 6 e 7, D.Lgs. 231/2001; art. 30, comma 4, D.Lgs. 81/2008; Circolare Min. Lav. 11.07.2011)
- tipicità di illeciti e sanzioni (ordinanza Gip Trib. Napoli, 26.07.2007)
- indicazioni desumibili dagli artt. 6 e 7, D.Lgs. 231/2001
- possibili limiti del richiamo alle sanzioni previste dallo Statuto dei Lavoratori o dal CCNL applicabile
- principi del sistema disciplinare: forma scritta, pubblicità, autonomia, proporzione, contestazione, contraddittorio, tempestività ed immediatezza, compatibilità con norme imperative
- sanzioni tipiche e atipiche (ammonizione orale, rimprovero scritto, multa, sospensione dal servizio o dalla retribuzione, licenziamento con o senza preavviso, revoca di incarichi o di poteri, diminuzione di compenso, congelamento di bonus, incentivi o stock options, etc.)
- funzioni di iniziativa, competenze all’accertamento dell’illecito e procedimento di applicazione delle sanzioni disciplinari
Avv. Daniele Piva

L’entità del profitto ex artt. 13 e 19, D.Lgs. n. 231/01
- profitto come “beneficio patrimoniale aggiunto” e “direttamente” derivante dalla commissione del reato-presupposto
- profitto “lordo” o profitto “netto” (Cass., Sez. Un., 2.07.2008, n. 26654)
- profitto nei “reati-contratto” e nei reati “in contratto”: truffe in sovvenzioni con riferimento ad appalti pubblici, project financing et similia
- esclusione di utilità future, prospettiche o virtuali
- profitto del reato associativo vs. profitto del reato fine alla luce del caso ILVA
- obbligo e criteri di quantificazione del profitto in sede cautelare
- sequestro del profitto e principio di solidarietà tra concorrenti
Prof. Avv. Nicola Pisani

Il procedimento contro l’ente
- annotazione dell’illecito amministrativo tra “obbligo” e “onere” della Procura
- richiamo alle norme del codice di procedura penale “in quanto compatibili” e applicazione all’ente delle disposizioni processuali relative all’indagato (prima) e all’imputato (poi)
- competenza del giudice penale e tendenziale riunione dei procedimenti
- notificazioni e contumacia dell’ente
- rappresentanza dell’ente, costituzione in giudizio, incompatibilità difensive e testimoniali
- informazione di garanzia, “contestazione” dell’illecito all’ente e archiviazione
- regime della prescrizione dell’illecito amministrativo da reato
Dott. Luigi Varanelli

Le questioni “in campo” tra presente e futuro della responsabilità dell’ente
- responsabilità ex D.Lgs. n. 231/2001 nei gruppi di società dopo la sentenza della Corte di Cassazione; Sez. V, 20.01.2011, n. 24583
- impatto nei Modelli Organizzativi della possibile introduzione nel D.Lgs. 231/2001 dell’autoriciclaggio e dei reati tributari
- delega di funzioni tra responsabilità individuali e responsabilità dell’ente
- esimente dell’elusione fraudolenta del Modello alla luce del caso Impregilo (Cass., Sez. V, 18.12.2013, n. 4677)
- D.Lgs. 231 e reati colposi (infortuni sul lavoro e reati ambientali) alla luce del caso Thyssen
- cumulo o meno del profitto della persona fisica e dell’ente ai fini del sequestro preventivo
- responsabilità dell’ente per il nuovo reato di corruzione tra privati
Prof. Avv. Enrico Mezzetti

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI
Al fine di consentire l'approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all'indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell'ambito del convegno.

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