La responsabilità amministrativa delle società e degli enti e gli intermediari vigilati

Milano – mercoledì 8 marzo 2017
(ore 9.00 – 13.00 / 14.00 – 17.00)

La responsabilità amministrativa degli intermediari vigilati nella normativa nazionale e comunitaria
- ricognizione delle fonti
- disciplina del TUB e del TUF in materia di responsabilità degli intermediari, a valle del recepimento nazionale della CRDIV
- responsabilità amministrativa in UK e USA. Il Compliance program
- importanza della giurisprudenza di merito nell’applicazione pratica della disciplina di riferimento: principali orientamenti
Avv. Andrea Conso

La responsabilità degli intermediari vigilati: principi generali
- principio di legalità
- successione di leggi: il problema del coordinamento delle disposizioni del D.Lgs. 231/01 e la normativa di settore
- autonomia della responsabilità dell’intermediario, rispetto alla responsabilità degli esponenti aziendali (parallelismo tra disciplina di vigilanza e D. Lgs. 231/01)
Avv. Chiara Guardamagna

Il Modello Organizzativo 231/01 e il sistema di governo e di controllo degli intermediari vigilati
- contenuti tipici del Modello e sua costruzione
- rapporto tra Modello e processi, procedure e policy: un problema di coordinamento o di sovrapposizione necessaria
- funzione del Codice etico
- Modello 231 nei Gruppi: soluzioni organizzative e casi pratici
- adozione, aggiornamento e manutenzione del Modello: il ruolo dell’OdV e la responsabilità degli Organi aziendali
- importanza della formazione aziendale
Dott. Donato Varani

I ruoli e le responsabilità dell’Organismo di Vigilanza
- nomina, Composizione, Caratteristiche e Durata dell’OdV
- responsabilità dell'OdV
- continuità d’azione e collaborazione con le funzioni di controllo interno e gli organi aziendali
- piani di controllo e flussi informativi
- compenso dei membri dell’OdV e budget
- Whistleblowing (disciplina del TUB e del TUF e nel MOG - recenti orientamenti ANAC)
Avv. Guido Pavan

I reati presupposto
- principali fattispecie di interesse per gli intermediari vigilati: il D.Lgs. 231/01 e le ulteriori fonti
- approfondimento in materia di:
a) AML - i reati di riciclaggio e di auto riciclaggio
b) Market Abuse - cosa cambia con il recepimento nazionale di MAD e MAR
c) sicurezza sul lavoro e reati ambientali (c.d. reati colposi)
Avv. Roberto Ferretti
Avv. Papa Abdoulaye Mbodj

Il regime sanzionatorio
- sanzioni pecuniarie e calcolo delle quote
- sanzioni interdittive
- confisca
- pubblicazione della sentenza
- misure cautelari: questioni aperte
- concorso nel reato (il caso delle SGR)
- questioni di giurisdizione: bis in idem processuale
- gruppi di società
Avv. Marco A. Morabito

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI
Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

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