L'attività di vigilanza sul sistema bancario e finanziario

Milano – mercoledì 10 ottobre 2018
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 - 17.00)

La vigilanza bancaria della BCE e il contrasto al riciclaggio e al finanziamento al terrorismo
– lineamenti del Meccanismo di Vigilanza Unico
– ruolo delle Autorità nazionali competenti, della BCE e delle ESAs nel contrasto di riciclaggio e finanziamento al terrorismo (AML/CFT)
– verifica dei requisiti di professionalità e onorabilità & AML/CFT
– poteri di indagine
- revoca della licenza bancaria a seguito di gravi violazioni della disciplina antiriciclaggio
- case studies
– rilievi del Single Resolution Board in merito ai fenomeni di criminalità finanziaria
Avv. Barbara Bandiera

Le verifiche ispettive in loco: casi ed esperienza
– tipologie di accertamento
– fasi di accertamenti: analisi preliminare e fase ispettiva
– ruolo dei responsabili delle funzioni aziendali
- principali aree di controllo. Verifiche antiriciclaggio
- principali risultanze delle verifiche ispettive
Avv. Guido Pavan
Dott.ssa Arianna Locati

Le deduzioni al rapporto ispettivo
– natura pubblicistica della regolamentazione e supervisione
– fasi del procedimento
– principi e criteri nelle controdeduzioni
– deduzioni degli organi aziendali: principi generali
- deduzioni degli organi aziendali: criteri strategici e criteri tattici
Avv. Andrea Conso

Il procedimento sanzionatorio di Banca d’Italia e il regime sanzionatorio
– principi del procedimento sanzionatorio
- interventi della giurisprudenza
- modifiche alla disciplina TUB e TUF
- riforma del regime sanzionatorio
- criteri del regime sanzionatorio
Avv. Antonio di Giorgio

Le procedure di gestione della crisi degli intermediari bancari e finanziari
– modello italiano di gestione delle crisi degli intermediari meno significativi
- vigilanza e gestione delle crisi: possibili sinergie
- caratteristiche delle procedure speciali di gestione delle crisi: gestione provvisoria, amministrazione straordinaria e liquidazione coatta amministrativa
- compiti e responsabilità degli organi delle procedure di gestione delle crisi
- impatti della normativa europea in materia di risoluzione e gestione delle crisi
Dott. Riccardo Andriolo

I sistemi interni di segnalazioni delle violazioni (whistleblowing)
– nuova disciplina del whistelblowing settore bancario e finanziario
- contesto normativo di riferimento: TUB, TUF, MAR, AML
- whistleblowing e D. Lgs. 231/01: il ruolo dell’ODV 231
- impatti organizzativi: il processo di gestione delle segnalazioni
- soluzioni operative e tutela del segnalato
Dott. Massimo Baldelli

La responsabilità penale degli intermediari per impedito controllo
– profili di responsabilità dell’intermediario
- aspetti penali dell’ostacolo all’attività di controllo e vigilanza
- impatti in tema di responsabilità amministrativa degli enti (D. Lgs. 231/2001)
- giurisprudenza e casi pratici
Avv. Marco Morabito

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI
Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

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