Le modifiche al TUF con il recepimento della MIFID 2 e l'adeguamento al MiFIR

Milano – mercoledì 25 ottobre 2017
(ore 9.00 – 13.00 / 14.00 – 17.00)

La complessiva revisione dell’impianto definitorio: il rinnovato quadro su strumenti finanziari e servizi di investimento
- complessiva revisione dell’impianto del TUF
- ratio sottostante il progetto MiFID review
- frammentazione e “decentramento” delle fonti di riferimento
- rinnovato quadro definitorio sugli strumenti e servizi di investimento
- modifica della definizione interna di consulenza in materia di investimenti
Avv. Andrea Conso

La product governance: gli impatti sulla strutturazione e sulla vendita dei prodotti
- ruolo dei manufacturer e dei distributori di prodotti finanziari
- poteri di product intervention in capo all’Autorità di Vigilanza
- obblighi di governance dei prodotti nella Direttiva Delegata (UE) 2017/593
- linee-guida pubblicate dall’ESMA nel giugno 2017
Dott. Carlo Giulini

Il servizio di consulenza in materia di investimenti su base indipendente: i requisiti e le opportunità per le imprese di investimento
- modelli di consulenza finanziaria indipendente e non-indipendente
- regime degli inducements per le attività di consulenza e informativa su costi/oneri e conflitti di interesse
- valutazione di adeguatezza delle raccomandazioni di investimento e obblighi di rendicontazione
- valutazione delle conoscenze e competenze dei soggetti che forniscono ai clienti consulenza in materia di investimenti
Dott. Massimo Baldelli
Avv. Guido Pavan

La nuova tripartizione delle trading venues: mercati regolamentati, MTF ed OTF
- regime di attività e autorizzazione
- nuovo approccio per gli internalizzatori sistematici
- Organised Trading Facility (OTF): nuova sede di negoziazione
- differenza tra mercati regolamentati, sistemi multilaterali di negoziazione e sistemi organizzati di negoziazione
- peculiarità dei sistemi organizzati di negoziazione
Dott. Massimiliano Forte

Whistleblowing: la razionalizzazione della disciplina e gli adempimenti procedurali richiesti
- requisiti normativi e problematiche di raccordo con altre normative
- caratteristiche di base del sistema di segnalazione delle violazioni
- aspetti procedurali e strumenti a supporto del sistema di segnalazione delle violazioni
- canali di comunicazione sulla base degli orientamenti prevalenti
Dott. Ascensionato R. Carnà
Dott. Mario Chiodi

Il regime sanzionatorio e i nuovi poteri previsti in capo all’Autorità di Vigilanza
- nuovi poteri di intervento della CONSOB
- quadro delle sanzioni amministrative
- entità e tipologie di sanzioni amministrative
- procedimento sanzionatorio
- giurisprudenza e casi pratici
Avv. Marco A. Morabito

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI
Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

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