Le nuove disposizioni di vigilanza degli intermediari finanziari

Programma

Milano, giovedi 2 luglio 2015
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 – 17.00)
L’applicazione della riforma del titolo V del TUB
– finalità, elementi innovativi e principali contenuti della riforma
– nuova definizione del MEF di attività di concessione di finanziamenti e di esercizio nei confronti del pubblico
– impostazione, linee di indirizzo e aspetti di maggior rilievo della Circolare 288 di Banca d’Italia
– attività esercitabili, attività connesse e strumentali, assunzione di partecipazioni
– disciplina transitoria e termini di adeguamento
– intermediari finanziari tenuti alla partecipazione al servizio di centralizzazione dei rischi (Provvedimento della Banca d’Italia del 3 aprile 2015)
Avv. Andrea Conso


L’autorizzazione all’esercizio delle attività riservate
– capitale minimo
– programma di attività e tutoring
– assetto proprietario e requisiti dei partecipanti al capitale
– esponenti aziendali
– istanza di autorizzazione da presentare alla Banca d’Italia
– decadenza e revoca dell’autorizzazione
Avv. Barbara Bandiera



Le disposizioni sull’assetto organizzativo e sui controlli

– novità in tema di governo societario
– sistema dei controlli interni
– funzioni di Compliance, Risk Management, Interna Audit
– nuova funzione unica di controllo
– outsourcing delle funzioni aziendali
Avv. Guido Pavan
Dott. Alessia Miniaci



Le disposizioni di vigilanza prudenziale

– regole prudenziali speciali degli intermediari finanziari
– determinazione dei fondi propri e dei requisiti patrimoniali. Disposizioni transitorie
– limiti alla concentrazione dei rischi
– processo di controllo prudenziale (ICAAP e SREP)
– informativa al pubblico
Dott. Massimo Baldelli
Dott. Simona Sorgonà


La regolamentazione del Gruppo finanziario
– differenza rispetto al Gruppo bancario e al Gruppo di SIM
– composizione del Gruppo finanziario e capogruppo
– rapporti tra capogruppo e controllate
– sistema dei controlli ed esternalizzazioni nei gruppi finanziari
– disciplina prudenziale su base consolidata. Il ruolo della capogruppo
Avv. Eugenio Maria Mastropaolo


La riforma dei Confidi e delle società fiduciarie statiche
– requisiti dei Confidi per l’iscrizione nell’Albo
– attività esercitabili dai Confidi
– novità introdotte dal Decreto del MEF sulla disciplina dei Confidi
– requisiti delle fiduciarie per l’iscrizione nell’Albo
– assetti organizzativi e dei controlli interni delle fiduciarie
– adempimenti delle fiduciarie in materia antiriciclaggio
Avv. Fabrizio Vedana



La disciplina dei servicer in operazioni di cartolarizzazione

– requisiti e condizioni
– attività del Servicer nelle operazioni di cartolarizzazioni: funzioni, ruoli, presidi
– rapporti con la società veicolo di cartolarizzazione (SPV)
– disciplina dell’esternalizzazione
– gestione dei conflitti di interesse
– ulteriori requisiti regolamentari in capo al Servicer
Avv. Carmine Oncia


La vigilanza della Banca d’Italia sugli intermediari finanziari
– vigilanza informativa
– vigilanza ispettiva
– comunicazioni alla Banca d’Italia
– operazioni rilevanti
– apparato sanzionatorio
Dott. Massimiliano Forte


QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI
Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

Relatori
Dott. Massimo Baldelli

Amministratore Delegato
Eddystone srl

Avv. Barbara Bandiera

Associate
Studio Legale Riolo Calderaro Crisostomo e Associati

Avv. Andrea Conso

Partner
Annunziata & Conso Studio Associato

Avv. Massimiliano Forte

Managing Partner
Tema srl – Milano

Avv. Eugenio Maria Mastropaolo

EMM Consulting
Milano

Dott. Alessia Miniaci

Senior Consultant
Eddystone srl

Avv. Carmine Oncia

Partner
Grimaldi Studio Legale
Milano

Avv. Guido Pavan

Partner Eddystone srl

Dott. Simona Sorgonà

Senior Consultant
Eddystone srl

Avv. Fabrizio Vedana

Vice Direttore Generale
Unione Fiduciaria

Responsabile di progetto
Avv. Massimo Jorio

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    Equity Partner Studio Legale Weigmann

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    CEO Miller Group

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    AVV. ELENA ROSSIGNOLI
    Responsabile Servizio Affari Societari e Legali Pitagora S.p.a.

    Io e le Colleghe della mia direzione seguiamo con interesse e piacere gli eventi di Convenia, su temi giuridici di attualità e rilievo, con relatori di alto livello ed un’efficiente organizzazione.

    DOTT. EMANUELE MARTINO
    Financial Analyst and Corporate Finance Advisor Teda Advisors

    Partecipo da anni ai corsi di Convenia e ne apprezzo da sempre l’approccio innovativo e il puntuale aggiornamento formativo.

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    Avvocato del Foro di Reggio Emilia

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