Le nuove disposizioni di vigilanza degli intermediari finanziari

Milano, giovedi 2 luglio 2015
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 - 17.00)
L’applicazione della riforma del titolo V del TUB
- finalità, elementi innovativi e principali contenuti della riforma
- nuova definizione del MEF di attività di concessione di finanziamenti e di esercizio nei confronti del pubblico
- impostazione, linee di indirizzo e aspetti di maggior rilievo della Circolare 288 di Banca d’Italia
- attività esercitabili, attività connesse e strumentali, assunzione di partecipazioni
- disciplina transitoria e termini di adeguamento
- intermediari finanziari tenuti alla partecipazione al servizio di centralizzazione dei rischi (Provvedimento della Banca d’Italia del 3 aprile 2015)
Avv. Andrea Conso

L’autorizzazione all’esercizio delle attività riservate
- capitale minimo
- programma di attività e tutoring
- assetto proprietario e requisiti dei partecipanti al capitale
- esponenti aziendali
- istanza di autorizzazione da presentare alla Banca d’Italia
- decadenza e revoca dell’autorizzazione
Avv. Barbara Bandiera

Le disposizioni sull’assetto organizzativo e sui controlli
- novità in tema di governo societario
- sistema dei controlli interni
- funzioni di Compliance, Risk Management, Interna Audit
- nuova funzione unica di controllo
- outsourcing delle funzioni aziendali
Avv. Guido Pavan
Dott. Alessia Miniaci

Le disposizioni di vigilanza prudenziale
- regole prudenziali speciali degli intermediari finanziari
- determinazione dei fondi propri e dei requisiti patrimoniali. Disposizioni transitorie
- limiti alla concentrazione dei rischi
- processo di controllo prudenziale (ICAAP e SREP)
- informativa al pubblico
Dott. Massimo Baldelli
Dott. Simona Sorgonà

La regolamentazione del Gruppo finanziario
- differenza rispetto al Gruppo bancario e al Gruppo di SIM
- composizione del Gruppo finanziario e capogruppo
- rapporti tra capogruppo e controllate
- sistema dei controlli ed esternalizzazioni nei gruppi finanziari
- disciplina prudenziale su base consolidata. Il ruolo della capogruppo
Avv. Eugenio Maria Mastropaolo

La riforma dei Confidi e delle società fiduciarie statiche
- requisiti dei Confidi per l’iscrizione nell’Albo
- attività esercitabili dai Confidi
- novità introdotte dal Decreto del MEF sulla disciplina dei Confidi
- requisiti delle fiduciarie per l’iscrizione nell’Albo
- assetti organizzativi e dei controlli interni delle fiduciarie
- adempimenti delle fiduciarie in materia antiriciclaggio
Avv. Fabrizio Vedana

La disciplina dei servicer in operazioni di cartolarizzazione
- requisiti e condizioni
- attività del Servicer nelle operazioni di cartolarizzazioni: funzioni, ruoli, presidi
- rapporti con la società veicolo di cartolarizzazione (SPV)
- disciplina dell’esternalizzazione
- gestione dei conflitti di interesse
- ulteriori requisiti regolamentari in capo al Servicer
Avv. Carmine Oncia

La vigilanza della Banca d’Italia sugli intermediari finanziari
- vigilanza informativa
- vigilanza ispettiva
- comunicazioni alla Banca d’Italia
- operazioni rilevanti
- apparato sanzionatorio
Dott. Massimiliano Forte

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI
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