Le nuove disposizioni di vigilanza prudenziale per le banche: il sistema dei controlli interni

MILANO, MARTEDI' 11 DICEMBRE 2012
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 - 18.00)

Il sistema dei controlli interni alla luce delle nuove disposizioni di vigilanza prudenziale della Banca d’Italia
- percorso evolutivo: dalle Istruzioni del 1999 al documento di consultazione del 4 settembre 2012
- ruolo della Banca d’Italia nel rafforzamento della capacità di gestione dei rischi aziendali
- logica dei controlli interni in un’ottica di revisione organica del quadro normativo
Prof. Avv. Sergio Scotti Camuzzi

I principi generali del sistema dei controlli interni ed il ruolo degli organi aziendali
- sistema dei controlli interni come risposta della struttura
- individuazione di procedure di allerta interna
- definizione del livello di rischio assumibile a priori (risk appetite) e dei rischi effettivi (risk tolerance)
- formalizzazione delle politiche di governo e di controllo dei rischi
Avv. Davide Nervegna

L’istituzione ed i compiti delle funzioni aziendali di controllo
- programmazione dei controlli di conformità alle norme (compliance), di controllo dei rischi (risk management function) e di revisione interna (internal audit)
- rendicontazione annuale dei controlli effettuati
- requisiti specifici dei soggetti incaricati
- flussi informativi interni volti ad assicurare la governabilità dei fattori di rischio
Prof. Avv. Ranieri Razzante

La funzione di conformità delle operazioni alle norme (compliance)
- finalità della funzione di conformità: prevenzione della violazione di norme esterne (leggi e regolamenti) e di autoregolamentazione (codici di condotta e codici etici)
- caratteristiche, ruolo e posizione all’interno del sistema dei controlli
- indipendenza e professionalità
- materie di intervento a tutela del consumatore: esercizio di attività bancaria e di intermediazione, gestione dei conflitti di interesse, trasparenza nei confronti della clientela
Dott. Gian Luca Greco

La funzione di controllo dei rischi (risk management function)
- finalità della funzione: attuazione delle politiche di governo attraverso un adeguato processo di gestione dei rischi
- organizzazione della funzione in relazione ai singoli profili di rischio (di credito, di mercato, operativo, etc.)
- verifica dei rischi
- ICAAP: uno strumento di gestione oltre che una verifica annuale
Dott. Andrea Di Ciancia

La funzione di revisione interna (internal audit)
- monitoraggio: dall’ispettorato all’auditing
- piano di verifiche ispettive sulla regolarità delle diverse attività aziendali, sul rispetto delle norme e dei limiti previsti
- indipendenza e professionalità
controllo ex post e verifica per il futuro
Dott. Massimiliano Forte

MILANO, MERCOLEDI' 12 DICEMBRE 2012
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 - 18.00)
I compiti e le funzioni dell'Organismo di Vigilanza ai sensi della Legge 231/2001
- composizione dell'Organismo di Vigilanza
- funzione e responsabilità
- Organismo e collegio sindacale neldocumento di consultazione di Banca d'Italia
• coordinamento con gli altri organismi di controllo
Prof. Avv. Niccolò Abriani

L'esternalizzazione di funzioni aziendali (outsousing)
- contenuti dell'accordo scritto tra banca e outsourcer
- esternalizzazione della funzione di controllo
- requisiti dell'esternalizzazione del trattamento del contante
- responsabilità della banca dell'outsourcer
Prof. Avv. Fabrizio Maimeri

Il ruolo del collegio sindacale nell’ambito del sistema dei controlli interni
- riforma del diritto societario
- passaggio dalla funzione di revisore dei conti alla funzione di controllore della legittimità
- ruolo propositivo del collegio
- nuova tipologia di controllo
Prof. Valerio Pesic

Il controllo sui sistemi informatici e le misure in materia di servizi telematici per la clientela
- verifica dell’autenticità del sito web
- procedura di autenticazione del cliente- responsabilità della banca nell’apprestamento e nel funzionamento di procedure informatiche
- presunzione di colpa per l’intermediario
Ing. Vincenzo Carolla

La gestione della continuità operativa (business continuity)
- piano per garantire la corretta gestione della continuità operativa
- definizione del piano
- analisi di impatto e verifica dei rischi
- requisiti particolari per gli operatori maggiori
Dott. Luca Medizza

Il sistema dei controlli interni nei gruppi bancari
- governance del gruppo bancario
- funzione di direzione e coordinamento: controllo strategico, gestionale e tecnico-operativo
- rischi di gruppo
- specificità del sistema dei controlli interni nei gruppi
Avv. Vincenzo M. Dispinzeri

QUESTION TIME
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