Le nuove istruzioni UIF sulla gestione del rischio di riciclaggio

PROVVEDIMENTO BANCA D'ITALIA 11.3.2011 - DISPOSIZIONI ATTUATIVE PER LA TENUTA DELL'AUI - SEGNALAZIONI AGGREGATE - PROFILING E MONITORING - SCUDO FISCALE

Programma

MILANO, Venerdì 15 Aprile 2011
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 – 18.00)
L’evoluzione del reato di riciclaggio, il quadro normativo di riferimento e il nuovo approccio degli Intermediari Finanziari
Prof. Avv. Ivo Caraccioli


L’adeguata verifica della clientela
• identificazione e adeguata verifica: la ratio della norma
• linee guida per la classificazione della clientela e del “titolare effettivo”
• verifiche da condurre per ricorrere agli obblighi semplificati
• obblighi rafforzati in caso di presenza di rischio di riciclaggio elevato
• casistiche e profili problematici: rapporti con le fiduciarie, verifica della clientela residente a San Marino e nella Città del Vaticano
Prof. Avv. Ranieri Razzante


Il profilo di rischio della clientela
• linee guida per la classificazione della clientela
• presenza del “titolare effettivo”
• monitoraggio
• casi esemplificativi
Dott. Massimiliano Forte


L’Archivio Unico Informatico e la compatibilità con i flussi aziendali
• architettura dell’Archivio Unico Informatico
• coerenza dei contenuti tra AUI e flussi aziendali
• analisi delle incongruenze tra i dati contenuti nell’anagrafica aziendale generale e nella contabilità rispetto alle registrazioni riportate nell’AUI
• filtri e procedure di diagnosi per il controllo dei dati
• evidenza delle anomalie e degli errori
• validazione delle “variazioni” e delle rettifiche effettuate
Dott. Pietro Mascelloni


Antiriciclaggio e scudo fiscale: analisi dei profili operativi sulle pratiche di emersione delle attività finanziarie e patrimoniali
• emersione dei capitali: adempimenti e procedure organizzative interne in materia di antiriciclaggio, con specifico riguardo agli obblighi di adeguata verifica, di identificazione del titolare effettivo e delle registrazioni nell’AUI
• accertamento dell’origine dei fondi oggetto delle pratiche di “emersione”
• “scudo fiscale” e criteri di valutazione per le c.d. “operazioni sospette” secondo le indicazioni del Ministero dell’Economia e dell’UIF
• controlli da parte delle Autorità di Vigilanza: dalla “dichiarazione riservata” al “conto segretato”
Dott. Massimo Masini


La nuova funzione antiriciclaggio: ruolo ed esternalizzazione
• impatti organizzativi della nuova funzione: l’indipendenza delle aree operative
• disciplina dei flussi informativi, con particolare riferimento alle operazioni sospette
• compiti e responsabilità nei rapporti con le Autorità preposte
• principio di proporzionalità e disciplina antiriciclaggio
• esternalizzazione della funzione antiriciclaggio: limiti e requisiti dell’outsourcer
• caratteristiche della convenzione di outsourcing: ripartizione delle responsabilità tra outsourcer e preposto interno
Dott. Luigi Concordia


La segnalazione delle operazioni sospette e l’invio dei dati da parte dell’UIF
• strumento del “manuale antiriciclaggio aziendale”
• provvedimento della Banca d’Italia sugli “indicatori di anomalia”
• garanzia dell’anonimato per il segnalante
• impatto della normativa antiriciclaggio sullo Scudo Fiscale
• casistiche ricorrenti e fenomeno dell'”auto riciclaggio”
• principi di aggregazione e analisi dell’UIF
Ten. Col. Giorgio Salerno



Le responsabilità e i ruoli degli Organi Sociali e delle funzioni di controllo

• ruolo e responsabilità del Responsabile Aziendale Antiriciclaggio
• Cda come Organo di supervisione strategica e di gestione
• ruolo della Compliance e dell’Internal Audit
• responsabilità degli Organi di controllo ex art.52 D.Lgs. 231/2001
• funzione di conformità e ruolo nel processo di antiriciclaggio
• necessità dell’addestramento e formazione del personale
Prof. Avv. Ranieri Razzante


Question Time
Gruppo di Esperti:
Dott. Massimiliano Forte
Prof. Avv. Ranieri Razzante
Dott. Massimo Masini
Dott. Pietro Mascelloni
Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici attinenti ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

Relatori
Prof. Avv. Ivo Caraccioli

Già Ordinario
di Diritto Penale
Università di Torino
Presidente del “Centro di Diritto
Penale Tributario”

Dott. Luigi Concordia

Direzione Compliance
Chief Operating Officer
Banca Nazionale del Lavoro
BNP Paribas

Dott. Massimiliano Forte

Managing Partner
Tema srl – Milano

Dott. Pietro Mascelloni

Bank & Finance
Company Compliance Manager
GPM & SAIP GROUP srl

Dott. Massimo Masini

AML
Compliance Manager
GPM & SAIP GROUP srl

Prof. Avv. Ranieri Razzante

Docente di
Economia degli Intermediari Finanziari
Università di Firenze
Presidente AIRA
Associazione Italiana
Responsabili Antiriciclaggio

Ten. Col. Giorgio Salerno*

Tenente Colonnello
III Reparto Operazioni
Comando Generale
Guardia di Finanza

* La relazione è svolta a titolo personale e non coinvolge la posizione dell’Amministrazione di appartenenza

Responsabile di progetto
Avv. Massimo Jorio

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    CEO Miller Group

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    Responsabile Servizio Affari Societari e Legali Pitagora S.p.a.

    Io e le Colleghe della mia direzione seguiamo con interesse e piacere gli eventi di Convenia, su temi giuridici di attualità e rilievo, con relatori di alto livello ed un’efficiente organizzazione.

    DOTT. EMANUELE MARTINO
    Financial Analyst and Corporate Finance Advisor Teda Advisors

    Partecipo da anni ai corsi di Convenia e ne apprezzo da sempre l’approccio innovativo e il puntuale aggiornamento formativo.

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    Avvocato del Foro di Reggio Emilia

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