Le nuove istruzioni UIF sulla gestione del rischio di riciclaggio

MILANO, Venerdì 15 Aprile 2011
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 - 18.00)
L'evoluzione del reato di riciclaggio, il quadro normativo di riferimento e il nuovo approccio degli Intermediari Finanziari
Prof. Avv. Ivo Caraccioli

L'adeguata verifica della clientela
• identificazione e adeguata verifica: la ratio della norma
• linee guida per la classificazione della clientela e del "titolare effettivo"
• verifiche da condurre per ricorrere agli obblighi semplificati
• obblighi rafforzati in caso di presenza di rischio di riciclaggio elevato
• casistiche e profili problematici: rapporti con le fiduciarie, verifica della clientela residente a San Marino e nella Città del Vaticano
Prof. Avv. Ranieri Razzante

Il profilo di rischio della clientela
• linee guida per la classificazione della clientela
• presenza del "titolare effettivo"
• monitoraggio
• casi esemplificativi
Dott. Massimiliano Forte

L'Archivio Unico Informatico e la compatibilità con i flussi aziendali
• architettura dell'Archivio Unico Informatico
• coerenza dei contenuti tra AUI e flussi aziendali
• analisi delle incongruenze tra i dati contenuti nell'anagrafica aziendale generale e nella contabilità rispetto alle registrazioni riportate nell'AUI
• filtri e procedure di diagnosi per il controllo dei dati
• evidenza delle anomalie e degli errori
• validazione delle "variazioni" e delle rettifiche effettuate
Dott. Pietro Mascelloni

Antiriciclaggio e scudo fiscale: analisi dei profili operativi sulle pratiche di emersione delle attività finanziarie e patrimoniali
• emersione dei capitali: adempimenti e procedure organizzative interne in materia di antiriciclaggio, con specifico riguardo agli obblighi di adeguata verifica, di identificazione del titolare effettivo e delle registrazioni nell'AUI
• accertamento dell'origine dei fondi oggetto delle pratiche di "emersione"
• "scudo fiscale" e criteri di valutazione per le c.d. "operazioni sospette" secondo le indicazioni del Ministero dell'Economia e dell'UIF
• controlli da parte delle Autorità di Vigilanza: dalla "dichiarazione riservata" al "conto segretato"
Dott. Massimo Masini

La nuova funzione antiriciclaggio: ruolo ed esternalizzazione
• impatti organizzativi della nuova funzione: l'indipendenza delle aree operative
• disciplina dei flussi informativi, con particolare riferimento alle operazioni sospette
• compiti e responsabilità nei rapporti con le Autorità preposte
• principio di proporzionalità e disciplina antiriciclaggio
• esternalizzazione della funzione antiriciclaggio: limiti e requisiti dell'outsourcer
• caratteristiche della convenzione di outsourcing: ripartizione delle responsabilità tra outsourcer e preposto interno
Dott. Luigi Concordia

La segnalazione delle operazioni sospette e l'invio dei dati da parte dell'UIF
• strumento del "manuale antiriciclaggio aziendale"
• provvedimento della Banca d'Italia sugli "indicatori di anomalia"
• garanzia dell'anonimato per il segnalante
• impatto della normativa antiriciclaggio sullo Scudo Fiscale
• casistiche ricorrenti e fenomeno dell'"auto riciclaggio"
• principi di aggregazione e analisi dell'UIF
Ten. Col. Giorgio Salerno

Le responsabilità e i ruoli degli Organi Sociali e delle funzioni di controllo
• ruolo e responsabilità del Responsabile Aziendale Antiriciclaggio
• Cda come Organo di supervisione strategica e di gestione
• ruolo della Compliance e dell'Internal Audit
• responsabilità degli Organi di controllo ex art.52 D.Lgs. 231/2001
• funzione di conformità e ruolo nel processo di antiriciclaggio
• necessità dell'addestramento e formazione del personale
Prof. Avv. Ranieri Razzante

Question Time
Gruppo di Esperti:
- Dott. Massimiliano Forte
- Prof. Avv. Ranieri Razzante
- Dott. Massimo Masini
- Dott. Pietro Mascelloni
Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici attinenti ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

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