Le nuove regole di Banca d'Italia sull'adeguata verifica della clientela

PROVVEDIMENTO DI ATTUAZIONE DEL D.LGS. 231/07 PROFILI DI RESPONSABILITA’

Programma

MILANO, MARTEDI' 16 OTTOBRE 2012
(ore 9.00 – 12.30 / 14.30 - 18.00)
L'approccio basato sul rischio: considerazioni sull'evoluzione del dispositivo alla luce delle nuove
Istruzioni attuative di Banca d'Italia in materia di adeguata verifica della clientela
• elementi per la valutazione del rischio
• obblighi rafforzati di adeguata verifica
• attività imprenditoriali sensibili nell’ottica dell’approccio al rischio
• conti correnti di corrispondenza
• relazioni tra gli intermediari soggetti alla normativa antiriciclaggio e gli attori istituzionali coinvolti
Dott. Luigi Concordia


L'adeguata verifica rafforzata e semplificata
• identificazione e adeguata verifica: ratio della norma
• linee guida per la classificazione della clientela e del “titolare effettivo”
• verifiche da condurre per ricorrere agli obblighi semplificati
• obblighi rafforzati in caso di presenza di rischio di riciclaggio elevato
• possibili casistiche ed aspetti problematici: rapporti con le fiduciarie, verifica della clientela residente e/o dei rapporti con Paesi “non equivalenti” (in particolare San Marino e Città del Vaticano)
• applicazione dell’obbligo di astensione
Avv. Mauro M. Tosello


Gli aspetti operativi, le responsabilità e le novita' regolamentari in materia di registrazioni nell'Archivio Unico Informatico (AUI)
• architettura dell’AUI nella nuova disciplina della Banca d’Italia
• verifiche dell’intermediario sull’alimentazione, coerenza, integrità e correttezza delle registrazioni
• registrazioni in caso di reti di collocatori e agenti: aspetti normativi ed operativi
• principali criticità emerse in sede ispettiva nell’analisi dell’AUI
• correzioni, rettifiche e conseguenze sulle segnalazioni antiriciclaggio aggregate (SARA)
• responsabilità dell’intermediario e degli organi di controllo nel caso di irregolarità nella tenuta dell’AUI
Prof. Toni Atrigna


L'identificazione del titolare effettivo: nozione, novità e casi pratici
• nozione di titolare effettivo per le persone fisiche e giuridiche nelle nuove disposizioni della Banca d’Italia: modalità di calcolo e dati da raccogliere
• adozione di misure adeguate per l’identificazione del titolare effettivo
• titolare effettivo nei rapporti continuativi con fondazioni, enti, cooperative, trust e società fiduciarie
• esemplificazioni ed analisi di casi pratici
Prof. Toni Atrigna


L'adeguata verifica nelle strutture di gruppo
• linee guida e policy antiriciclaggio di gruppo
• adeguata verifica e profilazione della clientela: novità per le strutture di gruppo ed aspetti operativi
• conservazione della documentazione: riservatezza e rispetto della privacy
• flussi informativi e condivisione delle informazioni tra controllate e capogruppo
• gestione del rischio di riciclaggio nei gruppi cross-border criticità e soluzioni
Dott.ssa Elisa Francesconi


L'esecuzione da parte di terzi degli obblighi di adeguata verifica e il ruolo del Responsabile della Funzione Antiriciclaggio e del Responsabile delle Operazioni Sospette
• impatti organizzativi della nuova funzione: indipendenza delle aree operative
• compiti e responsabilità nei rapporti con le Autorità preposte
• principio di proporzionalità e disciplina antiriciclaggio
• esternalizzazione della funzione antiriciclaggio: limiti e requisiti dell’outsourcer
• caratteristiche della convenzione di outsourcing: ripartizione delle responsabilità tra outsourcer e preposto interno
• contenuto e modalità di esecuzione degli obblighi: l’idonea attestazione
Dott. Massimiliano Forte


• ruolo e responsabilità del Responsabile Aziendale Antiriciclaggio
• Cda come Organo di supervisione strategica e di gestione
• ruolo della Compliance e dell’Internal Audit
• responsabilità degli Organi di controllo ex art.52 D.Lgs. 231/2007
• funzione di conformità e ruolo nel processo di antiriciclaggio
• necessità di addestramento e di formazione del personale
Prof. Avv. Alessandro Traversi


MILANO, MERCOLEDI' 17 OTTOBRE 2012
(ore 9.00 – 12.30 / 14.30 - 18.00)
L'omessa ed "errata" segnalazione di operazioni sospette: criticità, tecniche difensive ed ambito di responsabilità
• percorso “interno” di formazione del sospetto: la tracciabilità
• decisione di non segnalare: la “buona fede” e gli “elementi disponibili” all’operatore
• sanzioni in caso di omessa segnalazione
• casistica e suggerimenti pratici
• “errore” nella segnalazione: art.41, D.Lgs. 231/2007: criticità e perimetro della responsabilità
• danno all’immagine e danno reputazionale
Avv. Claudio Cocuzza


L'operatività della Guardia di Finanza in materia di antiriciclaggio
• competenze ispettive della Guardia di Finanza ex art.53, D.Lgs. 231/2007
• finalità dei controlli; moduli ispettivi adottabili; modalità di selezione degli operatori; fase di preparazione degli interventi;
poteri ispettivi esercitabili
• modalità di sviluppo delle attività ispettive: controlli preliminari e controlli di merito; check list
• risultati conseguiti, esperienze investigative e linee guida per il 2012
Ten. Col. Giorgio Salerno


I controlli, le ispezioni e le verifiche dell'Agenzia delle Entrate ai fini antiriciclaggio
• reati tributari come presupposto per la segnalazione
•strumenti di lotta alle frodi fiscali: indicazioni operative e casi pratici
• trust e società fiduciarie
• triangolazioni con Paesi off-shore
• schemi di interposizione di natura fiscale
• controlli incrociati e collaborazione con le Autorità di settore
Dott. Giuseppe Malinconico


La polizza assicurativa rischi professionali: novità introdotte con la Legge n.148/2011
• previsioni normative e possibili modifiche agli attuali wordings di polizza
• questionario assicurativo
• massimali e premi assicurativi
• recenti novità giurisprudenziali nelle polizze claims-made per i professionisti
• polizza assicurativa per il responsabile antiriciclaggio e membri dell'OdV
Prof. Avv. Walter Rossi


La recente giurisprudenza sui profili di responsabilità diretta e in concorso nella realizzazione dei reati di riciclaggio
• scambio di informazioni e collaborazione tra Autorità Giudiziarie e UIF
• analisi delle fattispecie di reato di riciclaggio e reati presupposto
• casistiche ricorrenti e fenomeno dell’ “auto-riciclaggio”
• fattispecie penali esaminate dalla recente giurisprudenza
Dott. Gaetano Ruta


II D.Lgs.141 del 2010 e la disciplina antiriciclaggio
• mediatori creditizi: obblighi di adeguata verifica, conservazione, registrazione e segnalazione delle operazioni sospette
• agenti in attività finanziaria
• società fiduciarie: nuovo regime ex. art. 27, D.Lgs.141/2010
• codice antimafia e adempimenti antiriciclaggio
Avv. Sergio Maria Battaglia


QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l'approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all'indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell'ambito del convegno.

Relatori
Prof. Toni Atrigna

Professore a contratto di Diritto del Mercato Finanziario
Università di Brescia, Facoltà di Giurisprudenza
Studio Legale Atrigna & Partners

Avv. Sergio Maria Battaglia

Docente al Master “Giuristi e Consulenti di Impresa”
Università Roma Tre
Vice Presidente C.I.S.S. - Centro Internazionale Studi Luigi Sturzo

Avv. Claudio Cocuzza

Partner Cocuzza & Associati - Studio Legale, Milano
Componente Comitato Antiriciclaggio
Consiglio Nazionale Forense

Dott. Luigi Concordia

Responsabile Aziendale Antiriciclaggio
Banca Nazionale del Lavoro
Gruppo BNP Paribas

Dott. Massimiliano Forte

Managing Partner
Tema srl - Milano

Dott.ssa Elisa Francesconi

Forensic Anti-Money Laundering Services
PriceWaterhouseCoopers

Dott. Giuseppe Malinconico

Funzionario
Direzione Centrale Accertamento
Agenzia delle Entrate
Milano

Prof. Avv. Walter Rossi

Professore a contratto di Diritto delle Assicurazioni
Università Unitre - Statale di Milano

Dott. Gaetano Ruta

Sostituto Procuratore della Repubblica
Tribunale di Milano

Prof. Avv. Sandro Mainardi

Ordinario di
Diritto del Lavoro
Università di Bologna

Ten. Col. Giorgio Salerno

Tenente Colonnello III Reparto Operazioni
Comando Generale Guardia di Finanza

Avv. Mauro M. Tosello

Responsabile
Divisione Diritto Bancario
Studio Legale Associato Martinez & Novebaci

Prof. Avv. Alessandro Traversi

Professore di Diritto Penale Tributario
Scuola di Polizia Tributaria
Guardia di Finanza
Studio Legale Traversi

Responsabile di progetto

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    Responsabile Servizio Affari Societari e Legali Pitagora S.p.a.

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    Financial Analyst and Corporate Finance Advisor Teda Advisors

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    Avvocato del Foro di Reggio Emilia

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