Le nuove regole di gestione delle crisi bancarie

Milano, giovedi 28 gennaio 2016
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 - 17.00)
Le procedure speciali di gestione delle crisi delle banche e delle imprese di investimento
regole europee sulla gestione delle crisi (Bank Recovery and Resolution Directive - BRRD)
nuovi strumenti di risoluzione di una banca. L’istituto del bail-in (salvataggio interno)
funzioni di risoluzione della Banca d’Italia e Meccanismo Unico di risoluzione.
procedure speciali previste dall’ordinamento nazionale (TUB/TUF)
amministrazione straordinaria. Poteri dei Commissari straordinari e del Comitato di sorveglianza
liquidazione coatta amministrativa
Prof. Avv. Sido Bonfatti
Prof. Avv. Bruno Inzitari

Il Meccanismo di Vigilanza Unico: il ruolo della BCE e di Banca d’Italia
distribuzione dei compiti, delle competenze e dei poteri tra BCE e Autorità di Vigilanza nazionali nel Single Supervisory Mechanism (SSM)
vigilanza sugli enti creditizi “significant” e “less significant”
poteri della Banca Centrale Europea (BCE) previsti dai Regolamenti comunitari
poteri di intervento della Banca d’Italia sulla governance degli intermediari
Avv. Barbara Bandiera

Il nuovo sistema sanzionatorio
responsabilità diretta delle persone giuridiche
casi di responsabilità degli esponenti aziendali
estensione della responsabilità agli outsourcer di funzioni aziendali importanti
criteri di determinazione delle sanzioni. Minimi e massimi edittali
misure alternative per le violazioni minori
Avv. Andrea Conso

I sistemi interni di segnalazioni delle violazioni
adozione di procedure interne di whistleblowing: best practice e vincoli normativi
compiti e responsabilità del responsabile dei sistemi interni di segnalazione
iter di valutazione delle segnalazioni interne e tutela della riservatezza delle informazioni trattate
coordinamento con altre norme di whistleblowing (es. abusi di mercato; antiriciclaggio)
segnalazione di violazioni alla Banca d’Italia
Avv. Daniele Consolo

La disciplina della vigilanza ispettiva
diverse tipologie di ispezioni. Le fasi dell’attività ispettiva
verifica delle Autorità di Vigilanza durante le ispezioni. I documenti e gli atti richiesti
risultanze delle verifiche ispettive: casi ed esperienze
gestione dei rapporti con l’Autorità di Vigilanza: audizioni, presentazione di memorie e documenti, accesso agli atti, controdeduzioni
come evitare l’avvio del procedimento sanzionatorio
due diligence preventiva
Avv. Guido Pavan
Dott.ssa Alessia Miniaci

La tutela penale dell’attività di vigilanza
ostacolo all’esercizio delle funzioni delle Autorità di Vigilanza
false informazioni alle Autorità di Vigilanza
soggetti responsabili
rapporti con altri reati e con le sanzioni amministrative
impatti sui modelli organizzativi adottati ai sensi del D. Lgs 231/2001
Avv. Marco A. Morabito

Il procedimento sanzionatorio di CONSOB e Banca d’Italia
aspetti procedurali: fase istruttoria e fase decisoria
modalità e termini di intervento dei destinatari delle sanzioni nel corso del procedimento sanzionatorio. L’inversione dell’onere della prova
diritto di difesa successivo alla irrogazione della sanzione amministrativa
giudizio di opposizione contro le sanzioni: profili giurisdizionali
rapporto tra sanzioni amministrative e sanzioni penali alla luce della Sentenza Grande Stevens
Avv. Corrado Ghielmi

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI
Al fine di consentire l'approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all'indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell'ambito del convegno.

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