Master breve: il sistema dei controlli interni

IL RISCHIO DI NON CONFORMITA' ALLE NORME E LA FUNZIONE DI COMPLIANCE

Programma

Il Master è dedicato alla formazione di coloro che, a diverso titolo, operano nelle funzioni aziendali di controllo – in primis la funzione di compliance – attraverso un’attenta disamina dei principali temi legati alla gestione del rischio di non conformità alle norme negli intermediari
appartenenti alle categorie SREP 3 e 4.
Nel privilegiare la visione integrata dei rischi aziendali, saranno affrontati dapprima i principali temi del Sistema dei Controlli Interni (S.C.I.) e della gestione dei rischi di non conformità alle norme alla luce dell’articolato quadro normativo europeo e nazionale delineatosi di recente, approfondendo le tematiche di carattere metodologico di gestione del rischio di non conformità alle norme (I modulo).
Dopo aver considerato gli elementi che caratterizzano il governo dei rischi (con un focus specifico sugli attori del S.C.I e delle loro interrelazioni), saranno trattati i principali temi della compliance sotto gli aspetti organizzativi e pratici, prestando attenzione ai compiti ed alle prerogative della funzione di compliance alla luce della Circolare 285/2013 e ss.mm.ii (II modulo).
Attraverso l’esame di casi aziendali, infine, saranno rappresentati e discussi gli approcci ed i supporti utili all’attività della funzione come, a titolo esemplificativo, i metodi qualitativi di valutazione, il data base normativo ed i relativi applicativi e modelli di sistemi
informativi (III modulo).
Nello specifico saranno quindi trattati:
– il sistema dei controlli interni nella prospettiva della Vigilanza Bancaria Europea;
– il processo di gestione dei rischi alla luce dell’impatto dell’XI aggiornamento alla Circolare della Banca d’Italia n. 285/13 in tema di sistema dei controlli interni;
– gli attori del sistema dei controlli interni, il coordinamento tra le funzioni di controllo e le relazioni con gli organi di governo;
– la gestione del rischio di non conformità alle norme e il ruolo della funzione di compliance;
– i controlli sui c.d. presidi specialistici e sulle funzioni esternalizzate;
– gli strumenti a supporto alla gestione del rischio di non conformità
– l’esercitazione su casi pratici.


I MODULO: I PROFILI METODOLOGICI NELLA VALUTAZIONE DEL RISCHIO DI NON CONFORMITA’ ALLE NORME
Milano – giovedì 6 giugno 2017
(ore 9.30 – 13.30)
Oggetto dell’incontro è l’analisi dell’evoluzione del Sistema dei Controlli Interni e del controllo dei rischi alla luce dei recenti sviluppi del quadro normativo europeo e nazionale, dalla Vigilanza Unica al processo ICAAP e al RAF/RAS. Una volta delineato il quadro generale dei rischi, l’attenzione sarà incentrata sugli aspetti definitori del rischio di non conformità alle norme per poter comprendere le logiche di una gestione integrata. Seguirà la descrizione di approcci metodologici e l’analisi dei profili applicativi in aree specifiche.


L’evoluzione del sistema di controllo alla luce dello SREP
– Il Sistema dei Controlli Interni (S.C.I.) nella prospettiva della Vigilanza Unica Europea e nel sistema manageriale
– Il mutato quadro normativo
– Il processo di revisione e valutazione prudenziale
– La definizione, l’articolazione e le linee evolutive del S.C.I.


Il modello dei rischi e il rischio di non conformità alle norme
– Il Risk Appetite Framework
– Il coordinamento con il processo ICAAP
– Le politiche di rischio e il modello di business


La gestione del rischio di non conformità alle norme ed eventuali ricadute reputazionali
– Gli approcci metodologici e le ipotesi applicative in specifici settori


QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI


II MODULO: LA FUNZIONE DI COMPLIANCE NEL GOVERNO DEI CONTROLLI AZIENDALI
Milano – giovedì 13 giugno 2017
(ore 9.30 – 13.30)
L’incontro è incentrato sulla disamina del governo dei controlli alla luce della Circolare 285/2013 e sull’esame dei compiti e delle responsabilità degli organi di governo e delle funzioni aziendali di controllo della banca, con focus sugli aspetti rilevanti per la gestione del rischio di non conformità alle norme. Oltre agli aspetti di natura organizzativa legati al modello di compliance, sarà approfondito il coordinamento e l’interazione tra i diversi soggetti e i relativi flussi informativi.


Le prerogative e le responsabilità degli organi aziendali
– ruoli degli organi di supervisione strategica e con funzione di controllo dell’intermediario
Le funzioni aziendali di controllo (FAC)
– Risk management e internal audit. Principali compiti e interrelazioni con la funzione di compliance


La visione dinamica e integrata del Sistema dei Controlli Interni
– I metodi e i flussi informativi


La funzione di compliance
– I ruoli, le responsabilità e la collocazione organizzativa


ll processo di compliance
– Le modalità di gestione dei principali adempimenti della funzione


QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI


III MODULO: L’OPERATIVITA’ DELLA FUNZIONE DI COMPLIANCE E L’ANALISI DI CASI PRATICI
Milano – giovedì 20 giugno 2017
(ore 9.30 – 13.30)
La giornata è dedicata all’approfondimento dei temi legati all’operatività della funzione di compliance (dall’analisi dell’input normativo alla definizione dell’output organizzativo; la gestione e il controllo dei presidi specialistici; la reportistica agli organi aziendali). Una volta illustrati i principali strumenti a supporto della funzione, sarà poi sviluppata l’analisi di alcuni casi pratici.


La lettura e la catalogazione della norma applicabile alla banca o ad altro intermediario
– Lo sviluppo dei data base normativi
– L’analisi degli impatti organizzativi (mappatura dei rischi e controlli)


Il nuovo perimetro della compliance e il controllo dei c.d. presidi specialistici


L’attività di reporting
– La segnalazione, la rendicontazione e la gestione deiflussi informativi


I c.d. presidi specialistici e le funzioni esternalizzate
– La costituzione dei presidi e le modalità di controllo del compliance officer


L’analisi di un caso pratico


QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Relatori
Dott. Massimiliano Forte

Managing Partner
Tema srl – Milano

Dott. Emanuele Lazzari

Responsabile
Servizio Compliance e Governo Societario
Federlus

Prof. Avv. Fabrizio Maimeri

Ordinario di
Diritto dei Mercati Finanziari
Università Guglielmo Marconi di Roma
Componente ABF, Collegio di Napoli

Avv. Massimo Pasquali Coluzzi

Responsabile
Ufficio Compliance, Affari Societari e Legale
Istituto per il Credito Sportivo

Responsabile di progetto
Avv. Massimo Jorio

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