Retail Investment Strategy: l’investitore al centro dei mercati finanziari

Webinar - focus sul pacchetto RIS varato dalla Commissione Europea

strategia Europea per gli investimenti al dettaglio
principali obiettivi della RIS
interventi regolamentari comunitari e protezione degli investitori
comunicazioni di marketing e classificazione della clientela
disciplina degli incentivi e introduzione del value for money
modifiche al test di adeguatezza
rafforzamento della vigilanza e alfabetizzazione finanziaria

Programma

Mercoledì 10 Aprile 2024
Evento in videoconferenza

(ore 9.30 – 13.00 / 14.00 - 16.00)

 

Introduzione alla Retail Investment Strategy (RIS): i punti qualificanti
- strategia Europea per gli investimenti al dettaglio (2023) e suoi obiettivi
- contesto storico:
• il Piano d'azione sull'Unione dei Mercati dei Capitali (CMU) del 2015
• la CMU del 2020
- principali obiettivi della RIS: supporto alla ripresa economica verde, digitale, inclusiva e resiliente
- principali obiettivi della RIS (segue): la più efficace protezione degli investitori al dettaglio incrementa la loro fiducia nei mercati dei capitali e, dunque, la loro partecipazione
Avv. Pietro Massimo Marangio

 

Gli interventi regolamentari comunitari e la protezione degli investitori
- Direttiva Omnibus: modifiche alle attuali direttive in materia di prodotti e servizi di investimento ed assicurativi
- Proposta di Regolamento: le modifiche al Regolamento PRIIPs per i prodotti di investimento al dettaglio e assicurativi preassemblati
- valorizzazione degli investimenti e protezione degli investitori
- miglioramento della product oversight governance (POG) e definizione di benchmark di costo e rendimento
Avv. Pietro Massimo Marangio
Dott. Gabriel Zurlo Sconosciuto

 

Le comunicazioni di marketing e la classificazione della clientela
- mappatura dei prodotti finanziari e introduzione degli strumenti finanziari “rischiosi” (con rinvio a provvedimento ESMA)
- nuovi canali delle comunicazioni pubblicitarie e incremento della trasparenza, in particolare per gli strumenti finanziari rischiosi
- nuove regole per prevenire le pratiche di marketing ingannevoli e per meglio definire le responsabilità di tutti gli attori del processo distributivo
- adeguamento dei criteri per la classificazione dei clienti professionali su richiesta e rafforzamento degli standards per consulenti e gestori patrimoniali
Avv. Dalila Di Martino
Dott. Filippo Berneri

 

La disciplina degli incentivi nella RIS e l’introduzione del concetto di “Value for Money” (VfM)
- storico contrasto agli inducements nell’alternativa
“abstain or disclose”
- divieto alla percezione di incentivi in relazione ai servizi di gestione individuale di portafogli e di consulenza finanziaria su base indipendente
- POG e trasparenza sui costi dei prodotti finanziari
- principio del Value for Money e sua concreta misurabilità
Avv. Marco Penna

 

Le modifiche al test di adeguatezza e contrasto alle distorsioni cognitive nell’offerta di consulenza finanziaria
- adattamento dei requisiti di adeguatezza dei consigli di investimento, inclusione della tolleranza al rischio e della capacità di sopportare le perdite finanziarie
- educazione finanziaria dell’investitore al dettaglio
- nuove regole per agire nel miglior interesse del cliente
Prof. Massimo Scolari

 

Il rafforzamento della Vigilanza e la promozione dell'alfabetizzazione finanziaria
- nuovi poteri alle Autorità Nazionali Competenti (NCAs) per proteggere gli investitori. Misure per modernizzare la documentazione contrattuale dei PRIIPs
- educazione finanziaria dell’investitore al dettaglio
- sfide del recepimento della RIS e impatto sull'industria del risparmio
- analisi delle sfide nell'implementazione delle nuove proposte
- impatto per i differenti protagonisti del comparto finanziario: banche, gestori, assicurazioni, consulenti finanziari, reti di distribuzione, agenzie assicurative e brokers
Dott. Filippo Berneri

 

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al grupo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

Relatori
Dott. Filippo Berneri

Partner
AC Annunziata & Conso

Avv. Dalila Di Martino

Associate
AC Annunziata & Conso

Avv. Pietro Massimo Marangio

Counsel
LEXIA Avvocati

Avv. Marco Penna

Partner
Legance Avvocati Associati

Prof. Massimo Scolari

Presidente
Ascofind

Dott. Gabriel Zurlo Sconosciuto

Associate
LEXIA Avvocati

Responsabile di progetto
Avv. Massimo Jorio

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    Se non desidera ricevere informazioni via e-mail relative ai servizi ed alle iniziative future di Convenia chiamare lo 011.889004 oppure scrivere una mail a info@convenia.it

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    Via San Massimo 12 | 10123 Torino
    c/o BANCO BPM Spa – FILIALE DI TORINO 16
    IBAN: IT 65 S 05034 01017 000000000135

    Modalità di disdetta:

    L'eventuale disdetta della propria partecipazione deve essere comunicata in forma scritta entro 7 giorni lavorativi (sabato e domenica esclusi) dalla data di svolgimento dell'evento formativo. Nel caso in cui la disdetta pervenga oltre tale termine, o si verifichi la mancata partecipazione dell'iscritto al corso, la quota di iscrizione verrà addebitata per intero. Sarà comunque premura di Convenia inviare al partecipante gli atti del convegno.

    Si ricorda che, in qualunque momento, l'azienda/ente/studio professionale che ha effettuato l'iscrizione può sostituire il proprio iscritto, previa comunicazione del nominativo del nuovo partecipante.

    Tutte le comunicazioni possono essere effettuate tramite raccomandata A/R o tramite email all'indirizzo info@convenia.it

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    L'evento è in fase di accreditamento (CFP) presso i Consigli degli Ordini Professionali competenti.


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    Evento in  Videoconferenza: il giorno prima i partecipanti riceveranno le credenziali di accesso alla diretta streaming, che non necessita di particolari requisiti tecnici.

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    Dicono di noi

    Recensioni e testimonianze dai nostri clienti:
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    AVV. MATTEO ROSSOMANDO
    Equity Partner Studio Legale Weigmann

    Convenia aggiorna sempre il modo di fare formazione e costituisce ormai un punto di riferimento del mercato

    PAUL RENDA
    CEO Miller Group

    La qualità della formazione è alla base dei percorsi professionali moderni. In Convenia lo hanno capito da tempo riuscendo ad intercettare le esigenze del mercato.

    AVV. ELENA ROSSIGNOLI
    Responsabile Servizio Affari Societari e Legali Pitagora S.p.a.

    Io e le Colleghe della mia direzione seguiamo con interesse e piacere gli eventi di Convenia, su temi giuridici di attualità e rilievo, con relatori di alto livello ed un’efficiente organizzazione.

    DOTT. EMANUELE MARTINO
    Financial Analyst and Corporate Finance Advisor Teda Advisors

    Partecipo da anni ai corsi di Convenia e ne apprezzo da sempre l’approccio innovativo e il puntuale aggiornamento formativo.

    AVV. PAOLO MELLI
    Avvocato del Foro di Reggio Emilia

    Convenia rappresenta il referente privilegiato per la mia esigenza di continuo aggiornamento professionale e un’occasione di proficuo confronto con colleghi preparati, in un reciproco scambio di know-how.

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