Riciclaggio, autoriciclaggio e voluntary disclosure

Milano, giovedi 26 marzo 2015
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 - 18.00)

Il riciclaggio e le principali novità della Legge n. 186/2014 (Voluntary Disclosure e autoriciclaggio)
- riciclaggio come fenomeno economico-finanziario. Limitazioni all'uso del contante e dei titoli al portatore, divieto di conti e libretti di risparmio anonimi o con intestazione fittizia e obblighi di comunicazione al Ministero dell'Economia e delle Finanze delle infrazioni
- prevenzione e contrasto del finanziamento del terrorismo e dell'attività dei Paesi che minacciano la pace e la sicurezza internazionale. Le misure di cui al D.Lgs. 22 giugno 2007, n. 109
- principi di collaborazione attiva e di approccio basato sul rischio
- contrasto al finanziamento dei programmi di proliferazione di armi di distruzione di massa. Le indicazioni operative della Banca d'Italia del 27 maggio 2009
- Legge 15 dicembre 2014, n. 186: Voluntary Disclosure e autoriciclaggio (le modifiche al codice penale e all'art. 25-octies del D.Lgs. 8 giugno 2001, n. 231 sulla responsabilità amministrativa degli enti relativo ai reati di ricettazione, riciclaggio e impiego di denaro, beni o utilità di provenienza illecita, nonché autoriciclaggio)
Prof. Avv. Emanuele Fisicaro

Gli obblighi di customer due diligence
- disposizioni attuative sull'adeguata verifica della clientela della Banca d'Italia (Provvedimento del 3 aprile 2013) e dell'IVASS (Regolamento n. 5 del 21 luglio 2014).
- profilatura della clientela
- adeguata verifica ordinaria, semplificata, rafforzata (Pep)
- adeguata verifica per il tramite dei terzi
- cliente, esecutore e titolare effettivo
- beneficiario delle polizze vita
- persone politicamente esposte
Dott. Massimo Baldelli

La registrazione dei dati nell'Archivio Unico Informatico (AUI)
- finalità degli obblighi di registrazione
- norme attuative circa le modalità di adempimento degli obblighi di registrazione della Banca d'Italia (Provvedimento del 3 aprile 2013) e dell'IVASS (Regolamento n. 5 del 21 luglio 2014)
- rapporti continuativi, operazioni e prestazioni professionali: dati e informazioni da acquisire e registrare
- modalità di registrazione
- Archivio Unico Informatico: caratteristiche, tenuta e gestione
- modalità semplificate di registrazione
- dati aggregati da trasmettere all'Unità di Informazione Finanziaria (UIF)
Avv. Guido Pavan

Le segnalazioni di operazioni sospette
- nozione di operazione sospetta
- indicatori di anomalia per: (i) gli intermediari; (ii) le società di revisione e i revisori legali con incarichi di revisione su enti di interesse pubblico; (iii) i professionisti; (iv) gli operatori non finanziari. Schemi e modelli di anomalia, comunicazioni della UIF
- sospensione delle operazioni, modalità di segnalazione, tutela della riservatezza e divieto di comunicazione
- analisi della segnalazione da parte della UIF
- flusso di ritorno delle informazioni
- funzione della UIF italiana e la sua appartenenza al Gruppo Egmont
Col. t. ST Luigi Vinciguerra

Gli assetti organizzativi antiriciclaggio
- Provvedimento della Banca d'Italia del 10 marzo 2011 e Regolamento dell'ISVAP (ora IVASS) n.41 del 15 maggio 2012 in materia di organizzazione, procedure e controlli interni
- principio di proporzionalità
- ruolo degli organi sociali e dell'organismo di vigilanza
- assetto dei presidi antiriciclaggio: focus sulla funzione antiriciclaggio e sul responsabile per le segnalazioni delle operazioni sospette. Esternalizzazione della funzione antiriciclaggio
- gestione del rischio di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo nelle strutture di gruppo
- addestramento e formazione del personale
Avv. Barbara Bandiera

Le sanzioni, le procedure ex art. 60 del D.Lgs. n. 231/2007 e la giurisprudenza
- sanzioni penali e amministrative
- responsabilità solidale degli enti
- accertamenti e contestazioni ai sensi della Legge 24 novembre 1981, n. 689 da parte della UIF, delle Autorità di Vigilanza di settore, delle amministrazioni interessate, della Guardia di Finanza e della Direzione investigativa antimafia
- Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze di irrogazione delle sanzioni e la possibilità di opposizione allo stesso prevista dall'art. 60 del D.Lgs. 21 novembre 2007, n. 231
- Disposizioni di vigilanza in materia di sanzioni e procedura sanzionatoria amministrativa della Banca d'Italia (Provvedimento del 18 dicembre 2012)
- Regolamento dell'IVASS n. 1 dell'8 ottobre 2013 concernente la procedura di irrogazione delle sanzioni amministrative pecuniarie (come modificato dal Provvedimento dell’IVASS n. 28 del 27 gennaio 2015)
- riciclaggio nella giurisprudenza
Avv. Ermanno Cappa

La revisione della disciplina antiriciclaggio in ambito UE
- IV° Direttiva antiriciclaggio e nuovo Regolamento riguardante i dati informativi che accompagnano i trasferimenti di fondi
- osservanza delle Raccomandazioni del GAFI del 16 febbraio 2012 e del principio dell'approccio basato sul rischio
- maggiore chiarezza e accessibilità ai dati sulla titolarità effettiva. Introduzione in tutti i Paesi europei di un registro centralizzato di informazioni relative alla proprietà effettiva
- rafforzamento della cooperazione tra le differenti Financial Intelligence Units e dei poteri sanzionatori delle autorità competenti.
- miglioramento della tracciabilità dei trasferimenti di fondi nell’Unione Europea
Avv. Barbara Bandiera

QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI
Al fine di consentire l'approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all'indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell'ambito del convegno.

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