Riciclaggio, autoriciclaggio e voluntary disclosure

Programma

Milano, giovedi 26 marzo 2015
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 – 18.00)


Il riciclaggio e le principali novità della Legge n. 186/2014 (Voluntary Disclosure e autoriciclaggio)
– riciclaggio come fenomeno economico-finanziario. Limitazioni all’uso del contante e dei titoli al portatore, divieto di conti e libretti di risparmio anonimi o con intestazione fittizia e obblighi di comunicazione al Ministero dell’Economia e delle Finanze delle infrazioni
– prevenzione e contrasto del finanziamento del terrorismo e dell’attività dei Paesi che minacciano la pace e la sicurezza internazionale. Le misure di cui al D.Lgs. 22 giugno 2007, n. 109
– principi di collaborazione attiva e di approccio basato sul rischio
– contrasto al finanziamento dei programmi di proliferazione di armi di distruzione di massa. Le indicazioni operative della Banca d’Italia del 27 maggio 2009
– Legge 15 dicembre 2014, n. 186: Voluntary Disclosure e autoriciclaggio (le modifiche al codice penale e all’art. 25-octies del D.Lgs. 8 giugno 2001, n. 231 sulla responsabilità amministrativa degli enti relativo ai reati di ricettazione, riciclaggio e impiego di denaro, beni o utilità di provenienza illecita, nonché autoriciclaggio)
Prof. Avv. Emanuele Fisicaro


Gli obblighi di customer due diligence
– disposizioni attuative sull’adeguata verifica della clientela della Banca d’Italia (Provvedimento del 3 aprile 2013) e dell’IVASS (Regolamento n. 5 del 21 luglio 2014).
– profilatura della clientela
– adeguata verifica ordinaria, semplificata, rafforzata (Pep)
– adeguata verifica per il tramite dei terzi
– cliente, esecutore e titolare effettivo
– beneficiario delle polizze vita
– persone politicamente esposte
Dott. Massimo Baldelli


La registrazione dei dati nell’Archivio Unico Informatico (AUI)
– finalità degli obblighi di registrazione
– norme attuative circa le modalità di adempimento degli obblighi di registrazione della Banca d’Italia (Provvedimento del 3 aprile 2013) e dell’IVASS (Regolamento n. 5 del 21 luglio 2014)
– rapporti continuativi, operazioni e prestazioni professionali: dati e informazioni da acquisire e registrare
– modalità di registrazione
– Archivio Unico Informatico: caratteristiche, tenuta e gestione
– modalità semplificate di registrazione
– dati aggregati da trasmettere all’Unità di Informazione Finanziaria (UIF)
Avv. Guido Pavan


Le segnalazioni di operazioni sospette
– nozione di operazione sospetta
– indicatori di anomalia per: (i) gli intermediari; (ii) le società di revisione e i revisori legali con incarichi di revisione su enti di interesse pubblico; (iii) i professionisti; (iv) gli operatori non finanziari. Schemi e modelli di anomalia, comunicazioni della UIF
– sospensione delle operazioni, modalità di segnalazione, tutela della riservatezza e divieto di comunicazione
– analisi della segnalazione da parte della UIF
– flusso di ritorno delle informazioni
– funzione della UIF italiana e la sua appartenenza al Gruppo Egmont
Col. t. ST Luigi Vinciguerra


Gli assetti organizzativi antiriciclaggio
– Provvedimento della Banca d’Italia del 10 marzo 2011 e Regolamento dell’ISVAP (ora IVASS) n.41 del 15 maggio 2012 in materia di organizzazione, procedure e controlli interni
– principio di proporzionalità
– ruolo degli organi sociali e dell’organismo di vigilanza
– assetto dei presidi antiriciclaggio: focus sulla funzione antiriciclaggio e sul responsabile per le segnalazioni delle operazioni sospette. Esternalizzazione della funzione antiriciclaggio
– gestione del rischio di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo nelle strutture di gruppo
– addestramento e formazione del personale
Avv. Barbara Bandiera



Le sanzioni, le procedure ex art. 60 del D.Lgs. n. 231/2007 e la giurisprudenza

– sanzioni penali e amministrative
– responsabilità solidale degli enti
– accertamenti e contestazioni ai sensi della Legge 24 novembre 1981, n. 689 da parte della UIF, delle Autorità di Vigilanza di settore, delle amministrazioni interessate, della Guardia di Finanza e della Direzione investigativa antimafia
– Decreto del Ministero dell’Economia e delle Finanze di irrogazione delle sanzioni e la possibilità di opposizione allo stesso prevista dall’art. 60 del D.Lgs. 21 novembre 2007, n. 231
– Disposizioni di vigilanza in materia di sanzioni e procedura sanzionatoria amministrativa della Banca d’Italia (Provvedimento del 18 dicembre 2012)
– Regolamento dell’IVASS n. 1 dell’8 ottobre 2013 concernente la procedura di irrogazione delle sanzioni amministrative pecuniarie (come modificato dal Provvedimento dell’IVASS n. 28 del 27 gennaio 2015)
– riciclaggio nella giurisprudenza
Avv. Ermanno Cappa



La revisione della disciplina antiriciclaggio in ambito UE

– IV° Direttiva antiriciclaggio e nuovo Regolamento riguardante i dati informativi che accompagnano i trasferimenti di fondi
– osservanza delle Raccomandazioni del GAFI del 16 febbraio 2012 e del principio dell’approccio basato sul rischio
– maggiore chiarezza e accessibilità ai dati sulla titolarità effettiva. Introduzione in tutti i Paesi europei di un registro centralizzato di informazioni relative alla proprietà effettiva
– rafforzamento della cooperazione tra le differenti Financial Intelligence Units e dei poteri sanzionatori delle autorità competenti.
– miglioramento della tracciabilità dei trasferimenti di fondi nell’Unione Europea
Avv. Barbara Bandiera


QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI
Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

Relatori
Dott. Massimo Baldelli

Amministratore Delegato
Eddystone srl

Avv. Barbara Bandiera

Associate
Studio Legale Riolo Calderaro Crisostomo e Associati (RCC)

Avv. Ermanno Cappa

Studio Cappa e Associati – Milano
Presidente Centro Studi Ambrosoli
Presidente Emerito AIGI

Prof. Avv. Emanuele Fisicaro

Docente di
Diritto Penale Commerciale
Università di Bari

Avv. Guido Pavan

Partner
Eddystone srl

Col. t. ST Luigi Vinciguerra

Comandante
Nucleo Polizia Tributaria Torino
Guardia di Finanza

Responsabile di progetto
Avv. Massimo Jorio

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    Equity Partner Studio Legale Weigmann

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    PAUL RENDA
    CEO Miller Group

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    AVV. ELENA ROSSIGNOLI
    Responsabile Servizio Affari Societari e Legali Pitagora S.p.a.

    Io e le Colleghe della mia direzione seguiamo con interesse e piacere gli eventi di Convenia, su temi giuridici di attualità e rilievo, con relatori di alto livello ed un’efficiente organizzazione.

    DOTT. EMANUELE MARTINO
    Financial Analyst and Corporate Finance Advisor Teda Advisors

    Partecipo da anni ai corsi di Convenia e ne apprezzo da sempre l’approccio innovativo e il puntuale aggiornamento formativo.

    AVV. PAOLO MELLI
    Avvocato del Foro di Reggio Emilia

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